在上投摩根的公司經(jīng)營(yíng)理念里，基金公司能否踐行“投資人利益至上”，關(guān)鍵在于履行好自己的“受托責(zé)任”。

　　“什么是受托責(zé)任？從基金公司的角度出發(fā)，我的理解很直白，就是客戶把錢托付給你，你就負(fù)有為客戶的財(cái)富保值增值的責(zé)任。通俗地講，就是要讓客戶賺到錢。”章碩麟說，“如果客戶把錢托付給你，卻長(zhǎng)期看不到賺錢效應(yīng)，那無(wú)論你的服務(wù)多么優(yōu)質(zhì)，你的理念多么先進(jìn)，你的管理多么規(guī)范，顯然都沒有履行好受托責(zé)任。”

　　在過去十年里，上投摩根一直將受托責(zé)任視為公司最珍貴的責(zé)任和使命。而為了忠實(shí)地履行受托責(zé)任，上投摩根始終堅(jiān)持“先做好，再求大”的原則。十年間，上投摩根在業(yè)內(nèi)最早采用了限額發(fā)售的業(yè)務(wù)模式，還多次在資本市場(chǎng)的高熱期暫停了旗下各類基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　例如，2013年上半年，上投摩根新興動(dòng)力基金業(yè)績(jī)節(jié)節(jié)高升，一季度以24.82%的收益率奪得股基冠軍，這引發(fā)資金持續(xù)涌入，但為了保證產(chǎn)品的穩(wěn)定運(yùn)作，避免新進(jìn)資金攤薄收益，上投摩根先是于當(dāng)年3月啟動(dòng)限制5萬(wàn)元以上的申購(gòu)措施；至5月，上投摩根再次限制新興動(dòng)力1萬(wàn)元以上的申購(gòu)，體現(xiàn)了其保護(hù)老持有人利益的責(zé)任意識(shí)。

　　優(yōu)異的業(yè)績(jī)，則是上投摩根對(duì)受托責(zé)任的最好詮釋。WIND數(shù)據(jù)顯示，在2013年的結(jié)構(gòu)性行情中，全市場(chǎng)普通股票型基金的年度平均回報(bào)為17.31%，而上投摩根基金旗下有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的9只普通股票型基金平均年度回報(bào)達(dá)27.19%。

　　其中，上投摩根新興動(dòng)力全年斬獲了47.15%的總回報(bào)，并一舉摘得“2013年度股票型金?；稹?。值得一提的是，2012年至2013年，上證指數(shù)整體下跌3.78%，而上投摩根新興動(dòng)力卻為投資人貢獻(xiàn)了88%的投資回報(bào)，顯示上投摩根杰出的股票投資主動(dòng)管理能力。

　　以下數(shù)據(jù)，則從另一個(gè)角度展現(xiàn)了上投摩根的受托責(zé)任：截至今年5月，曾持有上投摩根基金的客戶中，盈利客戶共有258萬(wàn)人，旗下基金累積分紅255億元，旗下基金累積創(chuàng)造盈利324億元。

　　上投摩根的整體業(yè)績(jī)?yōu)楹文苋绱藠Z目？答案直指上投摩根近年來不斷磨礪并壯大的投研團(tuán)隊(duì)。目前上投摩根投資研究隊(duì)伍已逾70人，且整體從業(yè)經(jīng)歷較為資深，其中包含30多位研究專家，對(duì)行業(yè)、個(gè)股的跟蹤研究非常深入。而在具體投資研究方面，上投摩根堅(jiān)持強(qiáng)化選股、投研合一、打造優(yōu)秀投研團(tuán)隊(duì)，整體實(shí)力不斷提升。公司投研負(fù)責(zé)人表示，上投摩根尤其重視團(tuán)隊(duì)和人才的培養(yǎng)，其投研團(tuán)隊(duì)正在逐步成型，進(jìn)入“紅利”釋放期。

　　作為“金牛獎(jiǎng)”評(píng)委，海通證券金融產(chǎn)品研究中心高度評(píng)價(jià)了上投摩根履行受托責(zé)任的能力：上投摩根基金公司除了產(chǎn)品布局全面之外，其股票資產(chǎn)的整體管理業(yè)績(jī)較為突出，尤其是2012年以來隨著核心投研人員的引入和公司投研資源的整合，旗下基金業(yè)績(jī)提升顯著。上投摩根基金公司良好業(yè)績(jī)主要的來源是對(duì)基本面研究的尊重和公司強(qiáng)大的自下而上的選股能力。截至2013年末，公司公募股混基金的規(guī)模加權(quán)業(yè)績(jī)近一年、近兩年、近三年的排名均處在前1/3，獲得了海通股票管理能力五星級(jí)評(píng)級(jí)。