作為參與重組的中間介紹人，本該守口如瓶不泄露信息，避免在內(nèi)幕信息敏感期影響個(gè)股波動(dòng)，但就有這么一位前董秘，不僅沒(méi)有刻意回避還親自上陣買賣個(gè)股。昨日，證監(jiān)會(huì)最新公布的行政處罰書就曝光了這則案例，粵宏遠(yuǎn)A 前董秘李正雪因內(nèi)幕交易自家股不賺反虧，被證監(jiān)會(huì)處罰60萬(wàn)元。

　　事情還要從3年前說(shuō)起。2013年上半年，粵宏遠(yuǎn)A董事長(zhǎng)周某軒經(jīng)與實(shí)際控制人陳某溝通，雙方均有意通過(guò)定向增發(fā)購(gòu)買資產(chǎn)等方式增加上市公司盈利能力。經(jīng)粵宏遠(yuǎn)前董秘李正雪介紹，周某軒與王某東結(jié)識(shí)，并得知怡創(chuàng)科技大股東有意出售怡創(chuàng)科技股權(quán)。2013年8月7日，周某軒到怡創(chuàng)科技實(shí)地走訪，與怡創(chuàng)科技董事長(zhǎng)古某欽、董秘兼財(cái)務(wù)總監(jiān)汪某會(huì)談，介紹人李正雪、王某東參與會(huì)談。會(huì)談內(nèi)容包括怡創(chuàng)科技具體經(jīng)營(yíng)情況、近幾年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、擬轉(zhuǎn)讓1億股的定價(jià)及支付方式，雙方均有意進(jìn)一步推進(jìn)股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)。周某軒表示要向公司董事會(huì)和大股東通報(bào)一下，并強(qiáng)調(diào)參與會(huì)談的人員要注意保密，本人及親屬都不能買粵宏遠(yuǎn)公司股票。8月25日，雙方達(dá)成交易意向，8月30日，粵宏遠(yuǎn)公告稱本次籌劃的重大事項(xiàng)為非公開(kāi)發(fā)行股票暨購(gòu)買資產(chǎn)，但由于實(shí)施的相關(guān)條件尚未成熟，合作各方無(wú)法就合作方案達(dá)成一致意見(jiàn)，因此公司決定終止籌劃本次事項(xiàng)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，粵宏遠(yuǎn)與怡創(chuàng)科技商議擬通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票方式購(gòu)買怡創(chuàng)科技全部股權(quán)，該交易涉及金額不低于14.4億元，屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2013年8月7日至8月25日，而這一過(guò)程中，李正雪作為參與重組的中間介紹人，直接參與了粵宏遠(yuǎn)與怡創(chuàng)科技談判事宜，知悉內(nèi)幕信息。

　　但是，就是這么一位知情人，李正雪在2013年8月12日至2014年3月24日期間控制“柳某飛”、“周某光”、“袁某華”、“熊某發(fā)”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“粵宏遠(yuǎn)A”，沒(méi)料到不賺反虧，最終“柳某飛”賬戶虧損2676元；“周某光”賬戶虧損1284127元；“袁某華”賬戶虧損127212元；“熊某發(fā)”賬戶虧損317189元。這些有相關(guān)公司情況說(shuō)明、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、交通卡等證據(jù)證明，足以認(rèn)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李正雪處以60萬(wàn)元罰款。

　　無(wú)獨(dú)有偶，另一種內(nèi)幕交易也與此重組有關(guān)。王強(qiáng)彬作為與知悉粵宏遠(yuǎn)非公開(kāi)發(fā)行股票購(gòu)買資產(chǎn)信息的王某東關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)大量買入“粵宏遠(yuǎn)A”，交易行為明顯異常。具體來(lái)看，2013年8月8日等多個(gè)交易日，王強(qiáng)彬使用其本人賬戶陸續(xù)通過(guò)融資融券戶和普通賬戶買賣“粵宏遠(yuǎn)A”，最終虧損506659元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其內(nèi)幕交易成立，決定對(duì)王強(qiáng)彬處以40萬(wàn)元罰款。