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證監(jiān)會(huì)：部分證券期貨機(jī)構(gòu)存違規(guī)

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-04-16 03:34:35  來源：西寧晚報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　15日，中國證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)。新聞發(fā)言人鄧舸表示，2015年12月，證監(jiān)會(huì)組織分派出機(jī)構(gòu)對25家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行了年度專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。

　　檢查中發(fā)現(xiàn)，部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違規(guī)：一是公司內(nèi)部基金投研，異常交易監(jiān)控落實(shí)不到位；二是對部分客戶未嚴(yán)格執(zhí)行客戶適當(dāng)性評估要求；三是個(gè)別公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)中有誤導(dǎo)性陳述；四是基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金銷售資格；五是個(gè)別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)行違反證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會(huì)“八條底線”要求。

　　鄧舸表示，2016年，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大事中事后監(jiān)管力度，做好現(xiàn)場檢查工作，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將依法處理。 據(jù)新華網(wǎng)

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