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證監(jiān)會：部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違規(guī)

  • 發(fā)布時間：2016-04-15 18:05:44  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　今日，中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會。新聞發(fā)言人鄧舸表示，2015年12月，證監(jiān)會組織分派出機(jī)構(gòu)對25家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行了年度專項現(xiàn)場檢查。

　　檢查中發(fā)現(xiàn)，部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違規(guī)：一是公司內(nèi)部基金投研，異常交易監(jiān)控落實不到位；二是對部分客戶未嚴(yán)格執(zhí)行客戶適當(dāng)性評估要求；三是個別公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)中有誤導(dǎo)性陳述；四是基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金銷售資格；五是個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運行違反證監(jiān)會規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會"八條底線"要求。

　　鄧舸表示，2016年，證監(jiān)會件繼續(xù)加大事中事后監(jiān)管力度，做好現(xiàn)場檢查工作，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將依法處理。 （記者 向婷）

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