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證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)加碼信披監(jiān)管 兩公司未及時披露司法事項被罰

  • 發(fā)布時間：2016-03-12 08:34:18  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報訊 3月11日，《證券日報》記者獲悉，近期，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對6宗案件作出行政處罰，其中，3宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗借用他人賬戶從事證券交易案和1宗違法買賣股票案。3宗信息披露違法案中，有兩家上市公司因未及時披露司法事項，構(gòu)成信息披露違法被罰。

　　深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司（以下簡稱奧特迅）未及時披露其董事長兼總經(jīng)理廖某霞被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的信息，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成信息披露違法。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對奧特迅給予警告，并處以30萬元罰款；對違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員廖曉東給予警告，并處以6萬元罰款。

　　深圳市零七股份有限公司（以下簡稱零七股份）曾因信息披露違法于2015年被證監(jiān)會處罰，通過對投訴舉報線索的核查，發(fā)現(xiàn)零七股份還存在未依法披露子公司對外支付大額資金事項，未依法披露實際控制人練衛(wèi)飛、控股股東廣州博融投資有限公司（以下簡稱廣州博融）籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項以及未依法披露實際控制人練衛(wèi)飛、控股股東廣州博融所持公司股份被司法輪候凍結(jié)事項的行為，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成信息披露違法。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定責(zé)令零七股份改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對廣州博融給予警告，并處以20萬元罰款；對練衛(wèi)飛等責(zé)任人給予警告并分別處以10萬元至20萬元不等罰款。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會將持續(xù)對信息披露違法、內(nèi)幕交易、借用他人賬戶買賣證券及違法買賣股票等的各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。（左永剛）

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