去年6月上海寶銀在網(wǎng)絡(luò)向新華百貨全體股東發(fā)布公開信事件引起了市場的廣泛關(guān)注和爭議。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸26日在新聞發(fā)布會上指出，上海寶銀自行以《公開信》方式在非指定信息披露媒體發(fā)布上市公司上述信息的行為，構(gòu)成信息披露違法。根據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，寧夏證監(jiān)局決定對上海寶銀和主管人員崔軍給予警告，共計處以50萬元罰款。

　　上海寶銀系新華百貨第二大股東，崔軍系上海寶銀董事長、法定代表人。2015年6月2日，上海寶銀在公司官網(wǎng)和500倍基金網(wǎng)公開發(fā)布了《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，《公開信》中包括將提議召開臨時股東大會并審議5項議案，即共同成立私募基金、收購保險公司、承諾資本公積金轉(zhuǎn)增股本、收購基金網(wǎng)絡(luò)銷售平臺——500倍基金網(wǎng)、改選董事會提名董事候選人等涉及上市公司重大事項。

　　證監(jiān)會認(rèn)定，以上議案內(nèi)容明確具體，屬于對新華百貨及公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。上海寶銀自行以《公開信》方式在非指定信息披露媒體發(fā)布上市公司上述信息的行為，構(gòu)成信息披露違法。根據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，寧夏證監(jiān)局決定對上海寶銀給予警告，并處以40萬元罰款；對違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員崔軍給予警告，并處以10萬元罰款。

　　近期證監(jiān)會還對1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案作出行政處罰。利安達(dá)會計師事務(wù)所（以下簡稱利安達(dá)）在對北京賽迪傳媒投資股份有限公司（現(xiàn)已更名為南華生物醫(yī)藥股份有限公司，以下簡稱賽迪傳媒）2012年度財務(wù)報表審計時未勤勉盡責(zé)：利安達(dá)在知悉賽迪傳媒高鐵列車雜志擺放權(quán)由免費(fèi)上車方式變更為全國統(tǒng)一招標(biāo)方式，且賽迪傳媒于財務(wù)報告批準(zhǔn)報出日決定退出參與擺放權(quán)招標(biāo)后，未考慮上述事項對2012年末股東權(quán)益的影響，未對商譽(yù)計提減值準(zhǔn)備并調(diào)整2012年報；在評估機(jī)構(gòu)出具的評估咨詢報告不足以實現(xiàn)審計目的的情況下，未執(zhí)行必要的審計程序，未能恰當(dāng)利用專家工作。2013年10月，賽迪傳媒因上述事項追溯調(diào)減2012年末資產(chǎn)1.52億元，致使凈利潤由盈利調(diào)減為虧損1.51億元。

　　根據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收利安達(dá)業(yè)務(wù)收入35萬元，并處以違法所得1倍的罰款；對簽字的注冊會計師汪應(yīng)華、雷波濤給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　昨日的發(fā)布會上，鄧舸還介紹，證監(jiān)會于近期編制完成了行政許可事項的服務(wù)指南，此舉旨在深化行政審批制度改革，規(guī)范行政審批行為，改進(jìn)行政審批工作，進(jìn)一步提高審批工作效率和為人民群眾服務(wù)水平。上述服務(wù)指南已在證監(jiān)會網(wǎng)站“辦事指南”欄目中予以發(fā)布，并提供電子文檔下載服務(wù)。（李丹丹）