昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了兩宗行政處罰案件。其中，1宗為中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案，1宗為信息披露違法違規(guī)案。

　　鄧舸稱，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在對(duì)北京賽迪傳媒投資股份有限公司2012年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)時(shí)未勤勉盡責(zé)：利安達(dá)在知悉賽迪傳媒高鐵列車雜志擺放權(quán)由免費(fèi)上車方式變更為全國統(tǒng)一招標(biāo)方式，且賽迪傳媒于財(cái)務(wù)報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日決定退出參與擺放權(quán)招標(biāo)后，未考慮上述事項(xiàng)對(duì)2012年末股東權(quán)益的影響，未對(duì)商譽(yù)計(jì)提減值準(zhǔn)備并調(diào)整2012年報(bào)；在評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估咨詢報(bào)告不足以實(shí)現(xiàn)審計(jì)目的的情況下，未執(zhí)行必要的審計(jì)程序，未能恰當(dāng)利用專家工作。

　　2013年10月，賽迪傳媒因上述事項(xiàng)追溯調(diào)減2012年末資產(chǎn)1.52億元，致使凈利潤由盈利調(diào)減為虧損1.51億元。根據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收利安達(dá)業(yè)務(wù)收入35萬元，并處以違法所得1倍的罰款；對(duì)簽字的注冊(cè)會(huì)計(jì)師汪應(yīng)華、雷波濤給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　鄧舸稱，1宗信息披露違法違規(guī)案中，上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司系銀川新華百貨商業(yè)集團(tuán)股份有限公司第二大股東，崔軍系上海寶銀董事長、法定代表人。2015年6月2日，上海寶銀在公司官網(wǎng)和500倍基金網(wǎng)公開發(fā)布了《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，《公開信》中包括將提議召開臨時(shí)股東大會(huì)并審議5項(xiàng)議案，即共同成立私募基金、收購保險(xiǎn)公司、承諾資本公積金轉(zhuǎn)增股本、收購基金網(wǎng)絡(luò)銷售平臺(tái)——500倍基金網(wǎng)、改選董事會(huì)提名董事候選人等涉及上市公司重大事項(xiàng)，以上議案內(nèi)容明確具體，屬于對(duì)新華百貨及公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。

　　上海寶銀自行以《公開信》方式在非指定信息披露媒體發(fā)布上市公司上述信息的行為，構(gòu)成信息披露違法。根據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，寧夏證監(jiān)局決定對(duì)上海寶銀給予警告，并處以40萬元罰款；對(duì)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員崔軍給予警告，并處以10萬元罰款。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)上市公司及中介機(jī)構(gòu)等的各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。

　　此外，鄧舸表示，為深化行政審批制度改革，規(guī)范行政審批行為，改進(jìn)行政審批工作，進(jìn)一步提高審批工作效率和為人民群眾服務(wù)水平，按照國務(wù)院有關(guān)工作要求，證監(jiān)會(huì)于近期編制完成了行政許可事項(xiàng)的服務(wù)指南。

　　服務(wù)指南的主要內(nèi)容包括事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、受理機(jī)構(gòu)、審核機(jī)構(gòu)、審批數(shù)量、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)、辦理時(shí)限、申請(qǐng)條件、申請(qǐng)材料、申請(qǐng)接收、辦理程序、審批結(jié)果、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)、咨詢途徑、監(jiān)督和投訴渠道、辦公地址和時(shí)間、公開查詢、辦理流程圖、申請(qǐng)材料示范文本等要素。

　　鄧舸稱，上述服務(wù)指南已在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“辦事指南”欄目中予以發(fā)布，并提供電子文檔下載服務(wù)。今后，服務(wù)指南內(nèi)容發(fā)生變更的，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)調(diào)整修改并予以更新發(fā)布。（曾福斌）