興業(yè)證券強平客戶倉位出錯遭罰
- 發(fā)布時間：2016-02-20 02:32:31 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
京華時報訊（記者敖曉波）去年股災期間慌亂中操作出錯的事件時有發(fā)生。興業(yè)證券就成為其中的典型。公司昨天發(fā)布公告，因融資融券強制平倉出錯，近日收到中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。
興業(yè)證券公告稱，公司于2016年2月18日收到《關于對興業(yè)證券采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。經過調查，2015年7月7日，興業(yè)證券融資融券強制平倉操作出現(xiàn)差錯，導致客戶信用賬戶股票的實際強制平倉數(shù)量遠超過應當平倉數(shù)量，隨后在7月8日，興業(yè)證券未經客戶同意直接在客戶信用賬戶進行了買回操作。
中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局責令興業(yè)證券在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個月對融資融券業(yè)務進行一次內部合規(guī)檢查，并上報監(jiān)管局。
興業(yè)證券(601377) 詳細
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