上海及深圳周圍地區(qū)調查的案件，進入處罰階段后，如果當事人申請聽證，需要跑到北京來進行。顯然費時費力。這一狀況在今年有望改變。

　　中國證監(jiān)會今天向《法制日報》記者透露，巡回審理經(jīng)過試點之后，今年將正式展開，最早在第一季度。屆時，上海、深圳地區(qū)案件可就近在當?shù)亻_展審理工作，當事人可以就近參加聽證等法律程序。

　　這是證監(jiān)會全面推進處罰體制改革的又一項新舉措。

　　2015年度，證監(jiān)會全系統(tǒng)(處罰委及派出機構)共審理案件273件；對767個機構和個人作出行政處罰決定或予行政處罰事先告知，同比增長超過100%；涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍；舉行案件聽證73次，比2014年全年增加108.57%。

　　案件數(shù)量在成倍翻番，審理難度在不斷加大。證監(jiān)會是如何應對挑戰(zhàn)的?答案是:全面推進處罰體制機制改革。

　　五人合議

　　早在2014年11月，證監(jiān)會就出臺了《五人主審合議制工作方案》，重大疑難案件實行五人主審合議制。審理會邀請調查人員列席，接受審理人員問詢但不參與表決。

　　新的審理機制減少了決策層次，加強了審理人員與調查人員的溝通，提升了審理效率。

　　隨著五人審理制的推行，處罰委對五人主審合議制工作流程進行評估、梳理、改進，2015年又出臺了《關于規(guī)范五人審理會流程的通知》，改進完善相關工作。

　　專案專審

　　在堅持對重大疑難案件適用五人審理的同時，證監(jiān)會建立了案件分類機制和簡易審理程序，進一步提升案件審理的針對性和效率。

　　對證監(jiān)法網(wǎng)行動案件，根據(jù)案件特點配備合適的審理力量，同時對于案情簡單、證據(jù)清晰、法律適用明確的案件，研究試行簡易審理程序，由一名專職委員獨任審理或者一名專職委員主審兩名兼職委員合議，有效提高了審理效率。

　　巡回審理

　　為了進一步優(yōu)化審理與調查部門之間工作銜接，方便當事人，證監(jiān)會于2015年6月印發(fā)《巡回審理試點工作方案》。

　　截至2015年12月31日，處罰委牽頭有關單位已經(jīng)基本完成前期辦公及聽證場所準備、信息建設、輔助人員培訓、工作流程銜接等相關工作，2016年第一季度有望正式開展巡回審理。

　　屆時，上海、深圳地區(qū)有關案件，將就近在當?shù)亻_展審理工作，當事人可以就近參加聽證等法律程序。

　　兼職審委

　　2015年，證監(jiān)會在全系統(tǒng)遴選了43名監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗較為豐富的干部作為兼職審理委員。目前已有多名兼職委員參與審理案件。

　　處罰委針對兼職委員需求和工作背景特點，有針對性地開展了多場行政處罰工作業(yè)務培訓，充分發(fā)揮兼職委員專業(yè)特長，豐富行政處罰專家建議機制內(nèi)涵。

　　修訂規(guī)則

　　為進一步規(guī)范行政處罰聽證程序，在總結實踐經(jīng)驗和調研基礎上，證監(jiān)會修訂了《行政處罰聽證規(guī)則》。

　　修訂主要涉及幾個重點方面:一是提升其立法位階至部門規(guī)章層面，二是將適用范圍擴大至派出機構，同時要求采取重大監(jiān)管措施前參照執(zhí)行，三是增加了適用聽證的處罰種類，改進了罰款金額計算方法，四是加強了對當事人權利的保障，五是完善了程序性制度。

　　據(jù)悉，新規(guī)則已于2015年12月4日起施行。