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中證監(jiān)9月處罰案件近40宗

  • 發(fā)布時(shí)間:2015-09-29 20:57:00  來源:中國新聞網(wǎng)  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  中新社北京9月29日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會29日在京通報(bào)了對8宗違法減持案件作出行政處罰決定。在即將過去的9月份,證監(jiān)會發(fā)布的處罰案件已達(dá)38宗。

  當(dāng)天披露的8宗案件共涉及4名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的8名責(zé)任人。其中,涉案違法超比例減持金額最高為18323.6萬元(人民幣,下同),違法減持的比例最高達(dá)3.83%,罰款總計(jì)2842萬元。

  針對此類案件的處理,證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會根據(jù)該類案件事實(shí)清楚、法律適用明確等特點(diǎn),采取了嚴(yán)格依法統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、集中力量速查速審的工作方式,體現(xiàn)了嚴(yán)格執(zhí)法、精準(zhǔn)打擊、迅速有效、公正透明的行政處罰工作理念。

  在加大行政處罰執(zhí)法力度,嚴(yán)厲打擊證券期貨市場違法行為的同時(shí),證監(jiān)會將行政處罰法律釋明、案件宣傳教育工作有機(jī)結(jié)合,在處罰的同時(shí)加強(qiáng)釋法工作,消除了絕大部分當(dāng)事人對于案件違法事實(shí)認(rèn)定和法律適用的疑惑,使其積極及時(shí)地對違法行為進(jìn)行了改正和補(bǔ)救,取得了良好的執(zhí)法效果。

  該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),在現(xiàn)代企業(yè)制度中,上市公司大股東、實(shí)際控制人對上市公司及其他股東負(fù)有誠信義務(wù),應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利,不得利用優(yōu)勢地位損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益,不得利用其特殊地位謀取額外的利益。

  值得注意的還有,當(dāng)天證監(jiān)會還集中對11宗違法案件履行告知程序。根據(jù)相關(guān)法規(guī),證監(jiān)會在作出處罰決定前,必須對當(dāng)事人履行告知程序。據(jù)悉,當(dāng)天披露的11宗案件中,包括3宗內(nèi)幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發(fā)行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。(完)

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