日前，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書，將一名“牛散”操控兩賬戶舉牌兆日科技卻瞞而不報的違法事實公之于眾。

　　據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局調(diào)查，2014年11月至2015年2月期間，1974年4月出生于哈爾濱市南崗區(qū)的蔣麗娜操控“蔣麗娜”、“張某某”兩個賬戶，大量買入深圳兆日科技股份有限公司（下稱“兆日科技”）股票，在該兩賬戶合計持股觸及5%法定披露標(biāo)準(zhǔn)時，卻未履行相關(guān)報告義務(wù)、通知上市公司并予公告。

　　具體來看，蔣麗娜在安信證券哈爾濱紅軍街證券營業(yè)部開立了普通證券賬戶、信用證券賬戶各一個，分別下掛上海、深圳股東賬戶。截至調(diào)查日，“蔣麗娜”證券賬戶資金來源為2014年1月8日至4月18日期間由蔣某某銀行賬戶及蔣麗娜本人其他銀行賬戶轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)入2600余萬元。蔣麗娜稱該賬戶由其實際控制并使用。

　　同時，張某某在華泰證券哈爾濱西十六道街證券營業(yè)部開立了普通證券賬戶、信用證券賬戶各一個，分別下掛上海、深圳股東賬戶。截至調(diào)查日，“張某某”普通證券賬戶和信用證券賬戶交易股票資金來源為從康某、蔣麗娜賬戶轉(zhuǎn)賬各400萬、1500萬元，以及現(xiàn)金存入700萬元，合計存入2600萬元，截至調(diào)查日資金無轉(zhuǎn)出。經(jīng)調(diào)查，該賬戶也由蔣麗娜實際控制并使用。

　　2014年11月12日，“張某某”賬戶買入兆日科技550萬股。2014年12月起，“蔣麗娜”賬戶大量買入兆日科技。2014年12月9日，“蔣麗娜”、“張某某”兩個賬戶合計持有兆日科技576.98萬股，占兆日科技總股本的5.15%。截至調(diào)查日，“蔣麗娜”、“張某某”兩個賬戶合計持有的兆日科技比例超過總股本的5%，其中2015年2月27日合計持股比例最高達(dá)到6.55%。蔣麗娜未就“蔣麗娜”、“張某某”兩個賬戶合計持股達(dá)到5%法定披露標(biāo)準(zhǔn)時履行相關(guān)報告義務(wù)、通知上市公司并予公告。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，上述事實，有涉案賬戶開立、資金劃轉(zhuǎn)、交易記錄以及相關(guān)詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定上述行為，違反了《證券法》第八十六條規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述違法行為。該局決定：對蔣麗娜責(zé)令改正，給予其警告并處以30萬元罰款。當(dāng)事人蔣麗娜未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，該案現(xiàn)已審理終結(jié)。(記者 嚴(yán)翠)