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6宗案件受行政處罰 證監(jiān)會將持續(xù)保持高壓態(tài)勢

  • 發(fā)布時間:2016-01-23 08:17:12  來源:新華網(wǎng)  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  近期,證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰,分別為1宗信息披露違法案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗操縱股票價格案和3宗內(nèi)幕交易案。中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍22日在發(fā)布會上指出,這些案件的行為違反了證券法律法規(guī),擾亂了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,依法依規(guī)精確打擊,促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

  1宗信息披露違法案中,東方鋯業(yè)在年產(chǎn)2萬噸高純氯氧化鋯項目建設過程中,時任董事長陳潮鈿在未經(jīng)董事會及股東大會批準的情況下,擅自改變公司非公開發(fā)行募集資金7990萬余元用途,用于項目的拆遷等事項。對于上述情況,東方鋯業(yè)未按照規(guī)定在2012年年報、2013年年報、2014年年報和各次關于募集資金使用和管理的情況說明的公告中披露,構成了信息披露違法。證監(jiān)會決定對東方鋯業(yè)給予警告,并處以30萬元罰款;對陳潮鈿給予警告,并處以10萬元罰款;對其他涉案人員給予警告,并分別處以3萬元罰款。

  1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中,科泰控股作為科泰電源第一大股東,于2014年7月1日至2015年5月25日通過大宗交易減持科泰電源1400萬股,減持比例超過上市公司已發(fā)行股份的5%,科泰控股未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所提交書面報告,也未通知上市公司并予以公告。

  鋪┛毓晌シ減持的股份數(shù)為300萬股,違法減持金額為5391萬元。證監(jiān)會決定責令科泰控股改正,并就超比例減持行為公開致歉;對科泰控股超比例減持未披露及限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為予以警告,對違法行為直接負責的主管人員嚴偉立予以警告;對科泰控股超比例減持未披露行為處以40萬元罰款,限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為處以270萬元罰款,罰款合計310萬元;對科泰控股超比例減持未披露行為,對嚴偉立處以20萬元罰款,對科泰控股限制期內(nèi)減持行為,對嚴偉立處以20萬元罰款,罰款合計40萬元。

  1宗操縱股票價格案中,陳明賢利用其個人控制的5個自然人賬戶,在2013年3月20日至4月8日期間,以短線交易方式操縱“上工申貝”、“長江傳媒”和“旗濱集團”等3只股票,非法獲利258萬余元。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收陳明賢所有違法所得并處以等額罰款。

  3宗內(nèi)幕交易案中,任子行董事長景某軍是公司并購重組事項的知情人,景某軍朋友張海光與景某軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)通話頻繁,并通過他人賬戶交易任子行股票,非法獲利250萬余元,構成內(nèi)幕交易。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,證監(jiān)會決定責令張海光處理非法持有的股票,沒收張海光所有違法所得并處以三倍罰款。

  世榮兆業(yè)副總裁、財務總監(jiān)兼董事會秘書鄭某是世榮兆業(yè)收購梁某持有的珠海市斗門區(qū)世榮實業(yè)有限公司23.75%股權事項的知情人。涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),黃芝顥與鄭某存在多次電話、短信聯(lián)系,通過本人及他人賬戶交易世榮兆業(yè)股票,非法獲利415萬余元,構成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會依法沒收黃芝顥所有違法所得并處以三倍罰款。

  陳悅婷利用其配偶臧某軍所掌握的安徽華信國際控股股份有限公司(原名安徽華星化工股份有限公司,以下簡稱華星化工)非公開發(fā)行股票的內(nèi)幕信息,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),通過本人賬戶交易華星化工股票,非法獲利73091.3元,構成內(nèi)幕交易,證監(jiān)會依法沒收陳悅婷所有違法所得并處以一倍罰款。(記者 李丹丹)

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