證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日通報(bào)了2015年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的情況，其中傳統(tǒng)類型案件數(shù)量維持高位，新興案件不斷涌現(xiàn)，案件查處向多類型擴(kuò)展。

　　？操縱市場類立案數(shù)創(chuàng)三年新高

　　鄧舸介紹，1-12月，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)向內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易保持高壓態(tài)勢，立案調(diào)查共計(jì)85起，對(duì)超比例持股立案檢查53起，案件數(shù)量維持高位，對(duì)信息披露違規(guī)以及證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)立案調(diào)查61起，針對(duì)影響市場秩序的突出問題，重點(diǎn)打擊懲處操縱市場案件，立案調(diào)查共計(jì)71起，案件數(shù)量創(chuàng)三年來新高，占比達(dá)到21%，同比增長373%，其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新興操縱案件為重點(diǎn)。

　　統(tǒng)計(jì)顯示，2015年累計(jì)向288名涉嫌當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金共計(jì)37.51億元。移交處罰審理案件273件，對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人做出行政處罰決定或個(gè)人行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億元，超過此前十年罰沒款額總和的1.5倍。

　　融資融券擔(dān)保比例遠(yuǎn)高于平倉線

　　鄧舸回應(yīng)，目前融資融券業(yè)務(wù)整體維持擔(dān)保比例遠(yuǎn)高于平倉線，風(fēng)險(xiǎn)整體可控。截至1月14日，兩市融資融券余額1.01萬億元，全市場平均維持擔(dān)保比例為250%，維持擔(dān)保比例低于130%平倉線的負(fù)債為20.2億元，占負(fù)債總額的比重僅為0.2%。鄧舸表示，市場下跌過程中，多數(shù)客戶采取追加擔(dān)保物等方式避免了強(qiáng)平。今年來融資融券日均平倉約6000萬元，比去年下降了40%，在市場交投中占比很小，對(duì)市場影響有限。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)掌握數(shù)據(jù)，截至目前場內(nèi)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)低于平倉線的融資余額為41億元，占整體規(guī)模的0.6%，多數(shù)借款人通過追加擔(dān)保物已經(jīng)消除了平倉風(fēng)險(xiǎn)，目前整體平均履約保障比例為280%。截至目前，尚未出現(xiàn)上市公司大股東因?yàn)楣善辟|(zhì)押回購業(yè)務(wù)而平倉的情況。

　　？私募基金存在五問題

　　新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了私募基金現(xiàn)場檢查情況，截至目前私募基金登記2.5萬家，基金5.1萬億元，但私募基金存在問題?，F(xiàn)場檢查結(jié)果顯示，私募基金存在以下違法違規(guī)問題，一是登記備案失真，不完整；二是資金募集行為違規(guī)，變相降低投資者門檻，夸大虛假宣傳；三是投資運(yùn)作行為違規(guī)，存在挪用現(xiàn)象；四是公司管理失范，信披不充分；五是涉嫌違法犯罪。證監(jiān)會(huì)區(qū)分不同情形采取了一定措施。

　　對(duì)于私募檢查中出現(xiàn)問題，證監(jiān)會(huì)依法采取了多項(xiàng)措施，如對(duì)上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司做出行政處罰；對(duì)8名相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施等。此外，還對(duì)9家私募基金管理人立案稽查，對(duì)21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移交公安機(jī)關(guān)或地方政府。

　　？已制定托管基本要求的金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

　　此外，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)發(fā)布《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求的金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，還將陸續(xù)制定多項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　熱點(diǎn)回應(yīng)

　　證監(jiān)會(huì)正核查獐子島信息披露

　　針對(duì)近期有媒體報(bào)道獐子島信披造假案件，鄧舸回應(yīng)，任何機(jī)構(gòu)和投資者不能提供虛假信息或者誤導(dǎo)投資者行為的信息，否則證監(jiān)會(huì)將依法予以查處。

　　獐子島2014年信息披露顯示其收獲期蝦貝絕收，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于2014年進(jìn)行現(xiàn)場核查，沒有發(fā)現(xiàn)公司存在虛假行為，并于2014年12月5日已經(jīng)將核查結(jié)果對(duì)外公布。此次媒體報(bào)道后，深交所立刻發(fā)放問詢函，證監(jiān)會(huì)也對(duì)情況進(jìn)行核查，一旦有結(jié)果將及時(shí)通報(bào)。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)膠合板1502期貨合約案件進(jìn)行行政處罰，沒收約114萬元，并處以2倍罰款。鄧舸稱，本案是一起較為典型的期貨市場共同操縱案，短時(shí)間內(nèi)利用大量資金進(jìn)行操縱。

　　編造傳播虛假信息被罰15萬

　　證監(jiān)會(huì)還依法對(duì)一宗編造虛假信息案做出行政處罰，對(duì)當(dāng)事人劉欽濤做出15萬元罰款。本案中，當(dāng)事人劉欽濤于2015年6月2日晚間在東方財(cái)富網(wǎng)股吧的“中國南車吧”編造和發(fā)布了虛假信息。

　　鄧舸表示，與傳統(tǒng)媒介相比，互聯(lián)網(wǎng)有資源共享、免費(fèi)傳播的特點(diǎn)，即便是個(gè)體也易引發(fā)關(guān)注，證券市場的輿情變化易形成重點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)謠言危害性更大，主要有破壞市場誠信環(huán)境，誤導(dǎo)投資者決策；虛假信息經(jīng)過發(fā)酵傳播，破壞資本市場運(yùn)行機(jī)制；特殊環(huán)境下，一則虛假信息可能在輿論環(huán)境中形成蝴蝶效應(yīng)等情況。(劉慎良)