2015年證監(jiān)會(huì)依托“2015證監(jiān)法網(wǎng)”開(kāi)啟處罰“常態(tài)化”模式，罰沒(méi)金額也迎來(lái)證監(jiān)會(huì)史上之最。昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在例行新聞發(fā)布會(huì)上透露，去年罰沒(méi)款金額54億，超此前十年總和1.5倍。

　　罰沒(méi)款超此前十年總和1.5倍

　　鄧舸稱，2015年1-12月，移交處罰審理案件273件，對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長(zhǎng)超過(guò)100%，涉及罰沒(méi)款金額54億余元，超過(guò)此前十年罰沒(méi)款總和的1.5倍。

　　值得一提的是，2015年10月23日，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)12宗操縱證券市場(chǎng)案件作出行政處罰，并開(kāi)出年內(nèi)最大罰單20億元。其中，針對(duì)A股市場(chǎng)中股價(jià)飆漲7倍的“妖股”特力A，證監(jiān)會(huì)對(duì)吳某樂(lè)、深圳市某基金管理有限公司的罰單便接近13億元。

　　“案件查處數(shù)量持續(xù)攀升，查處周期大幅縮短，罰沒(méi)力度明顯增長(zhǎng)，震懾效應(yīng)明顯?！编圁凑f(shuō)，立案案件調(diào)查周期平均為86天，較上年減少40天。去年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件，凍結(jié)涉案資金共計(jì)37.51億元，金額為歷年之最。

　　注冊(cè)制推出，配套措施將及時(shí)跟進(jìn)

　　2015年4月末至7月初，針對(duì)股市快速上漲期間集中涌現(xiàn)的虛假陳述、操縱市場(chǎng)、編造虛假信息等突出問(wèn)題以及新三板等領(lǐng)域出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)部署5批共計(jì)60起案件。

　　而去年7月以來(lái)，針對(duì)股市異常波動(dòng)期間凸顯的主要矛盾，分別針對(duì)場(chǎng)外配資領(lǐng)域違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)行為，部署3批共計(jì)60起案件。

　　鄧舸透露，2016年，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進(jìn)，特別是股票發(fā)行注冊(cè)制改革的推出，以嚴(yán)格執(zhí)法為重點(diǎn)的配套措施將及時(shí)跟進(jìn)，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴(yán)厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本，切實(shí)保障我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。

　　■ 熱點(diǎn)

　　證監(jiān)會(huì)正核查獐子島冷水團(tuán)事件

　　獐子島被舉報(bào)信披造假，回應(yīng)稱未提前采捕

　　新京報(bào)訊 （記者李春平）因被島民舉報(bào)“冷水團(tuán)事件”系造假而再被市場(chǎng)聚焦的獐子島，也引起了監(jiān)管層的注意。昨日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，已經(jīng)關(guān)注到相關(guān)媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)也對(duì)情況進(jìn)行核查，一旦有結(jié)果將及時(shí)通報(bào)。

　　證監(jiān)會(huì)展開(kāi)核查

　　證監(jiān)會(huì)稱，獐子島2014年信息披露顯示其收獲期蝦貝絕收，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于2014年進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司存在虛假行為，并于2014年12月5日將核查結(jié)果對(duì)外公布。此次媒體報(bào)道后，深交所立刻發(fā)出問(wèn)詢函，證監(jiān)會(huì)立即啟動(dòng)核查程序，對(duì)相關(guān)情況展開(kāi)核查，一旦發(fā)現(xiàn)信息披露違法違規(guī)行為，將依法予以查處。

　　據(jù)媒體報(bào)道，1月11日，2000余名獐子島居民（也是獐子島股份受益權(quán)人）聯(lián)名舉報(bào)，稱獐子島2014年“冷水團(tuán)”影響致近150萬(wàn)畝蝦夷扇貝絕收系謊言，實(shí)為被提前采捕。謊報(bào)“冷水團(tuán)”絕收致8億元巨虧，目的為遮掩獐子島近年蝦夷扇貝播苗造假、播撒量虛報(bào)。

　　 獐子島否認(rèn)提前采捕

　　對(duì)于上述舉報(bào)，獐子島在1月14日深交所問(wèn)詢函回復(fù)公告中稱，經(jīng)自查，公司歷年均按照采捕計(jì)劃在指定的海域組織進(jìn)行播苗和采捕，不存在“提前采捕”行為。

　　獐子島受冷水團(tuán)影響而絕收的150萬(wàn)畝蝦夷扇貝，為2011年、2012年底播。獐子島在問(wèn)詢函回復(fù)中表示，底播蝦夷扇貝從播苗之日起2年左右即可開(kāi)始采捕，2014年可采面積為2011年底播的127.42萬(wàn)畝，加之2010年底播未采完的40.87萬(wàn)畝，合計(jì)168.29萬(wàn)畝。

　　獐子島稱，2014年實(shí)際采捕面積為92.21萬(wàn)畝，其中采捕2010年底播40.87萬(wàn)畝，采捕2011年底播51.34萬(wàn)畝。由于冷水團(tuán)災(zāi)害，2011年底播的70.68萬(wàn)畝在2014年全部核銷。相關(guān)海域采捕船只2013年底至2014年的航海日志，未涉及有船只超出計(jì)劃采捕范圍進(jìn)行采捕作業(yè)的情況。

　　舉報(bào)人在接受新京報(bào)記者采訪時(shí)稱其掌握船只航海日志，該航海日志起止時(shí)間為2014年1月至10月，記錄的采捕作業(yè)水域正是獐子島公告的受冷水團(tuán)影響絕收的蝦夷扇貝養(yǎng)殖水域，且可通過(guò)國(guó)家海事部門查詢作業(yè)船只的行船軌跡證實(shí)。

　　“尚無(wú)大股東因質(zhì)押回購(gòu)而平倉(cāng)”

　　證監(jiān)會(huì)稱多數(shù)借款人已消除平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，兩融風(fēng)險(xiǎn)總體可控

　　新京報(bào)訊 （記者金彧）針對(duì)近日媒體報(bào)道稱“部分上市公司大股東質(zhì)押的股票中有5000多億市值因價(jià)格下跌觸及平倉(cāng)線可能被平倉(cāng)處置”一事，1月15日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，“媒體報(bào)道有誤”。截至目前，尚未出現(xiàn)上市公司大股東因股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)而平倉(cāng)的情況。

　　同時(shí)，鄧舸表示，目前融資融券業(yè)務(wù)整體維持擔(dān)保比例遠(yuǎn)高于平倉(cāng)線，風(fēng)險(xiǎn)總體可控。

　　股票質(zhì)押總體風(fēng)險(xiǎn)不大

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，截至1月14日，場(chǎng)內(nèi)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)低于平倉(cāng)線的融資余額為41億元，占整體規(guī)模的0.6%，多數(shù)借款人通過(guò)追加擔(dān)保物等措施消除了平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，目前整體平均履約保障比例約280%。

　　鄧舸稱，該項(xiàng)業(yè)務(wù)主要參與方為上市公司持股5%以上股東，根據(jù)“減持新規(guī)”，上市公司持股5%以上股東在3個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%，因此，該項(xiàng)業(yè)務(wù)的違約處置一般通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易或司法過(guò)戶等方式進(jìn)行，對(duì)市場(chǎng)的影響有限。

　　“雖然此項(xiàng)業(yè)務(wù)目前總體風(fēng)險(xiǎn)不大，但也需提醒上市公司和相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，要進(jìn)一步做好風(fēng)險(xiǎn)管理，控制可能的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”。鄧舸說(shuō)。

　　券商人士對(duì)新京報(bào)記者介紹，按照行業(yè)慣例，在進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押時(shí)，券商一般對(duì)滬深主板股票取4折質(zhì)押率、對(duì)創(chuàng)業(yè)板取3折質(zhì)押率。根據(jù)wind資訊統(tǒng)計(jì)，截至1月14日，除去已解押之外，共有5537筆股票仍在質(zhì)押當(dāng)中，涉及1337家上市公司。

　　wind資訊數(shù)據(jù)顯示，按40%質(zhì)押率來(lái)計(jì)算，設(shè)150%為警戒線，130%為平倉(cāng)線。截至14日收盤，股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)明顯突增，低于理論警戒線150%的達(dá)到了231家，而低于130%理論平倉(cāng)線的也達(dá)到了97家，風(fēng)險(xiǎn)較大。

　　信達(dá)證券分析師馬韜表示，目前還沒(méi)有一家上市公司因股權(quán)質(zhì)押被平倉(cāng)，多米諾骨牌能否形成值得觀察?！百|(zhì)押股權(quán)快達(dá)到警戒線時(shí)，質(zhì)押雙方會(huì)進(jìn)行溝通，有股權(quán)的補(bǔ)充質(zhì)押，沒(méi)股權(quán)的補(bǔ)現(xiàn)金，或者先還一部分融資款項(xiàng)，真正最終被平倉(cāng)的并不多見(jiàn)?！?/p>

　　兩融維持擔(dān)保比例遠(yuǎn)高于平倉(cāng)線

　　近日，有媒體報(bào)道，部分融資融券客戶因維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)線而出現(xiàn)平倉(cāng)。

　　鄧舸回應(yīng)稱，前期證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)采取了調(diào)高保證金比例等降杠桿措施，這些措施對(duì)于防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益發(fā)揮了積極作用。目前證券公司融資融券客戶的整體維持擔(dān)保比例遠(yuǎn)高于平倉(cāng)線，風(fēng)險(xiǎn)總體可控。

　　截至1月14日，融資融券余額1.01萬(wàn)億元，平均維持擔(dān)保比例約250%。維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)線（130%）的負(fù)債合計(jì)20.2億元，占全部融資融券客戶負(fù)債的0.2%。

　　鄧舸表示，觸及警戒線或平倉(cāng)線的一些客戶，采取了追加擔(dān)保物等方式避免了強(qiáng)制平倉(cāng)。今年以來(lái)融資融券業(yè)務(wù)日均平倉(cāng)近6000萬(wàn)元，比去年下降約40%，在全市場(chǎng)交易量中占比很小，對(duì)市場(chǎng)影響有限。（金彧）