新京報訊 （記者金彧）2015年證監(jiān)會依托“2015證監(jiān)法網(wǎng)”開啟處罰“常態(tài)化”模式，罰沒金額也迎來證監(jiān)會史上之最。昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在例行新聞發(fā)布會上透露，去年罰沒款金額54億，超此前十年總和1.5倍。

　　罰沒款超此前十年總和1.5倍

　　鄧舸稱，2015年1-12月，移交處罰審理案件273件，對767個機構(gòu)和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。

　　值得一提的是，2015年10月23日，證監(jiān)會擬對12宗操縱證券市場案件作出行政處罰，并開出年內(nèi)最大罰單20億元。其中，針對A股市場中股價飆漲7倍的“妖股”特力A，證監(jiān)會對吳某樂、深圳市某基金管理有限公司的罰單便接近13億元。

　　“案件查處數(shù)量持續(xù)攀升，查處周期大幅縮短，罰沒力度明顯增長，震懾效應(yīng)明顯?！编圁凑f，立案案件調(diào)查周期平均為86天，較上年減少40天。去年證監(jiān)會系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件，凍結(jié)涉案資金共計37.51億元，金額為歷年之最。

　　注冊制推出，配套措施將及時跟進

　　2015年4月末至7月初，針對股市快速上漲期間集中涌現(xiàn)的虛假陳述、操縱市場、編造虛假信息等突出問題以及新三板等領(lǐng)域出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會部署5批共計60起案件。

　　而去年7月以來，針對股市異常波動期間凸顯的主要矛盾，分別針對場外配資領(lǐng)域違法違規(guī)、操縱市場行為，部署3批共計60起案件。

　　鄧舸透露，2016年，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進，特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出，以嚴格執(zhí)法為重點的配套措施將及時跟進，證監(jiān)會將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本，切實保障我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。

　　■ 熱點

　　證監(jiān)會正核查獐子島冷水團事件

　　獐子島被舉報信披造假，回應(yīng)稱未提前采捕

　　新京報訊 （記者李春平）因被島民舉報“冷水團事件”系造假而再被市場聚焦的獐子島，也引起了監(jiān)管層的注意。昨日證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，已經(jīng)關(guān)注到相關(guān)媒體報道，證監(jiān)會也對情況進行核查，一旦有結(jié)果將及時通報。

　　證監(jiān)會展開核查

　　證監(jiān)會稱，獐子島2014年信息披露顯示其收獲期蝦貝絕收，證監(jiān)會已經(jīng)于2014年進行現(xiàn)場核查，沒有發(fā)現(xiàn)公司存在虛假行為，并于2014年12月5日將核查結(jié)果對外公布。此次媒體報道后，深交所立刻發(fā)出問詢函，證監(jiān)會立即啟動核查程序，對相關(guān)情況展開核查，一旦發(fā)現(xiàn)信息披露違法違規(guī)行為，將依法予以查處。

　　據(jù)媒體報道，1月11日，2000余名獐子島居民（也是獐子島股份受益權(quán)人）聯(lián)名舉報，稱獐子島2014年“冷水團”影響致近150萬畝蝦夷扇貝絕收系謊言，實為被提前采捕。謊報“冷水團”絕收致8億元巨虧，目的為遮掩獐子島近年蝦夷扇貝播苗造假、播撒量虛報。

　　獐子島否認提前采捕

　　對于上述舉報，獐子島在1月14日深交所問詢函回復(fù)公告中稱，經(jīng)自查，公司歷年均按照采捕計劃在指定的海域組織進行播苗和采捕，不存在“提前采捕”行為。

　　獐子島受冷水團影響而絕收的150萬畝蝦夷扇貝，為2011年、2012年底播。獐子島在問詢函回復(fù)中表示，底播蝦夷扇貝從播苗之日起2年左右即可開始采捕，2014年可采面積為2011年底播的127.42萬畝，加之2010年底播未采完的40.87萬畝，合計168.29萬畝。

　　獐子島稱，2014年實際采捕面積為92.21萬畝，其中采捕2010年底播40.87萬畝，采捕2011年底播51.34萬畝。由于冷水團災(zāi)害，2011年底播的70.68萬畝在2014年全部核銷。相關(guān)海域采捕船只2013年底至2014年的航海日志，未涉及有船只超出計劃采捕范圍進行采捕作業(yè)的情況。

　　舉報人在接受新京報記者采訪時稱其掌握船只航海日志，該航海日志起止時間為2014年1月至10月，記錄的采捕作業(yè)水域正是獐子島公告的受冷水團影響絕收的蝦夷扇貝養(yǎng)殖水域，且可通過國家海事部門查詢作業(yè)船只的行船軌跡證實。

　　“尚無大股東因質(zhì)押回購而平倉”

　　證監(jiān)會稱多數(shù)借款人已消除平倉風(fēng)險，兩融風(fēng)險總體可控

　　新京報訊 （記者金彧）針對近日媒體報道稱“部分上市公司大股東質(zhì)押的股票中有5000多億市值因價格下跌觸及平倉線可能被平倉處置”一事，1月15日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，“媒體報道有誤”。截至目前，尚未出現(xiàn)上市公司大股東因股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)而平倉的情況。

　　同時，鄧舸表示，目前融資融券業(yè)務(wù)整體維持擔(dān)保比例遠高于平倉線，風(fēng)險總體可控。

　　股票質(zhì)押總體風(fēng)險不大

　　據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)計，截至1月14日，場內(nèi)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)低于平倉線的融資余額為41億元，占整體規(guī)模的0.6%，多數(shù)借款人通過追加擔(dān)保物等措施消除了平倉風(fēng)險，目前整體平均履約保障比例約280%。

　　鄧舸稱，該項業(yè)務(wù)主要參與方為上市公司持股5%以上股東，根據(jù)“減持新規(guī)”，上市公司持股5%以上股東在3個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的1%，因此，該項業(yè)務(wù)的違約處置一般通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易或司法過戶等方式進行，對市場的影響有限。

　　“雖然此項業(yè)務(wù)目前總體風(fēng)險不大，但也需提醒上市公司和相關(guān)金融機構(gòu)，要進一步做好風(fēng)險管理，控制可能的業(yè)務(wù)風(fēng)險”。鄧舸說。

　　券商人士對新京報記者介紹，按照行業(yè)慣例，在進行股權(quán)質(zhì)押時，券商一般對滬深主板股票取4折質(zhì)押率、對創(chuàng)業(yè)板取3折質(zhì)押率。根據(jù)wind資訊統(tǒng)計，截至1月14日，除去已解押之外，共有5537筆股票仍在質(zhì)押當(dāng)中，涉及1337家上市公司。

　　wind資訊數(shù)據(jù)顯示，按40%質(zhì)押率來計算，設(shè)150%為警戒線，130%為平倉線。截至14日收盤，股票質(zhì)押風(fēng)險明顯突增，低于理論警戒線150%的達到了231家，而低于130%理論平倉線的也達到了97家，風(fēng)險較大。

　　信達證券分析師馬韜表示，目前還沒有一家上市公司因股權(quán)質(zhì)押被平倉，多米諾骨牌能否形成值得觀察。“質(zhì)押股權(quán)快達到警戒線時，質(zhì)押雙方會進行溝通，有股權(quán)的補充質(zhì)押，沒股權(quán)的補現(xiàn)金，或者先還一部分融資款項，真正最終被平倉的并不多見?！?/p>

　　兩融維持擔(dān)保比例遠高于平倉線

　　近日，有媒體報道，部分融資融券客戶因維持擔(dān)保比例低于平倉線而出現(xiàn)平倉。

　　鄧舸回應(yīng)稱，前期證監(jiān)會對證券公司融資融券業(yè)務(wù)采取了調(diào)高保證金比例等降杠桿措施，這些措施對于防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險、保護投資者合法權(quán)益發(fā)揮了積極作用。目前證券公司融資融券客戶的整體維持擔(dān)保比例遠高于平倉線，風(fēng)險總體可控。

　　截至1月14日，融資融券余額1.01萬億元，平均維持擔(dān)保比例約250%。維持擔(dān)保比例低于平倉線（130%）的負債合計20.2億元，占全部融資融券客戶負債的0.2%。

　　鄧舸表示，觸及警戒線或平倉線的一些客戶，采取了追加擔(dān)保物等方式避免了強制平倉。今年以來融資融券業(yè)務(wù)日均平倉近6000萬元，比去年下降約40%，在全市場交易量中占比很小，對市場影響有限。