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證監(jiān)會(huì)：持續(xù)加強(qiáng)私募基金行業(yè)日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法工作

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-01-15 16:53:39  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日在例行發(fā)布會(huì)上表示，近年來私募基金發(fā)展迅速，目前登記的基金管理人2.5萬家，基金規(guī)模5.1萬億元。但是私募行業(yè)在迅速發(fā)展過程中存在一定問題，為了督導(dǎo)其規(guī)范運(yùn)作，2015年證監(jiān)會(huì)組織會(huì)內(nèi)各方力量對(duì)140多家基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　檢查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前私募基金領(lǐng)域存在以下問題甚至涉及非法集資：1、登記備案信息失真；2、資金募集行為違規(guī)，比如投資人數(shù)超過法定人數(shù)限制；3、投資行為違規(guī)，比如把固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)混同；4、公司管理失范，比如內(nèi)部管理、公司治理結(jié)構(gòu)、信披制度不健全等；5、涉嫌違法犯罪。

　　為了遏制私募基金不規(guī)范現(xiàn)象，2015年證監(jiān)會(huì)依法采取了以下措施：1、對(duì)上海寶銀創(chuàng)贏做出行政處罰；2、對(duì)27家私募基金管理人采取行政監(jiān)管措施；3、對(duì)2家私募銷售機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；4、對(duì)8個(gè)相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)9家私募基金管理人立案稽查，對(duì)21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)或者地方政府。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，私募基金登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為增信手段。2016年證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)私募基金行業(yè)日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法工作，加大責(zé)任追究力度，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序。（記者 李丹丹）

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