中新社上海1月9日電 上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“上交所”)9日發(fā)布關(guān)于落實(shí)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“減持規(guī)定”)相關(guān)事項(xiàng)的通知，規(guī)范上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱“大股東”)及董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)理人員(以下簡(jiǎn)稱“董監(jiān)高”)減持股份行為，明確具體監(jiān)管要求。

　　通知稱，自2016年1月9日起，上市公司大股東此后任意連續(xù)3個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%。

　　上市公司大股東減持其通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買入的公司股份完畢后，繼續(xù)減持其通過(guò)其他方式獲得的公司股份的，應(yīng)當(dāng)遵守減持規(guī)定的要求。大股東減持其通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買入的公司股份，不適用減持規(guī)定中減持預(yù)披露和減持比例限制等相關(guān)要求，前述二級(jí)市場(chǎng)買入，是指通過(guò)本所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)買入公司股份。

　　上市公司大股東減持公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)時(shí)，減持比例中的股份總數(shù)按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份總數(shù)合并計(jì)算。

　　上市公司大股東通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于5%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格范圍下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。

　　上市公司大股東通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份，減持后持股比例低于5%的股份出讓方、受讓方，在減持后6個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守減持規(guī)定第八條、第九條的規(guī)定；減持后持股比例達(dá)到或超過(guò)5%的出讓方、受讓方，在減持后應(yīng)當(dāng)遵守減持規(guī)定的要求。

　　上交所表示，將結(jié)合上市公司大股東、董監(jiān)高減持預(yù)披露計(jì)劃及其實(shí)施情況以及協(xié)議轉(zhuǎn)讓情況，定期對(duì)其減持行為進(jìn)行事后核查。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為的，將按照減持規(guī)定和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以處理。

　　此前，為應(yīng)對(duì)1月8日到期的減持禁令，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1月7日發(fā)布《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海金融學(xué)院統(tǒng)計(jì)系主任溫建寧表示，“此舉將為市場(chǎng)帶來(lái)‘中性偏多’效應(yīng)，二級(jí)市場(chǎng)‘減持潮’或?qū)⒉粫?huì)出現(xiàn)”。