區(qū)域性股權(quán)市場不得采取公開或者變相公開方式發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券

　　■本報(bào)記者 左永剛

　　12月11日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，個(gè)別區(qū)域性股權(quán)市場的少數(shù)掛牌企業(yè)向社會(huì)公眾發(fā)售或轉(zhuǎn)讓“原始股”涉嫌違法。同時(shí)部分獲得區(qū)域性市場會(huì)員資格的中介機(jī)構(gòu)設(shè)立“股權(quán)眾籌”融資平臺，涉嫌非法從事發(fā)行股票服務(wù)活動(dòng)。

　　據(jù)鄧舸介紹，證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)在工作中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別區(qū)域性股權(quán)市場的少數(shù)掛牌企業(yè)（大部分為跨區(qū)域掛牌的企業(yè)），在有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，宣稱已經(jīng)或者即將在區(qū)域性股權(quán)市場“上市”，向社會(huì)公眾發(fā)售或轉(zhuǎn)讓“原始股”，有的還承諾固定收益，其行為涉嫌非法活動(dòng)；有些在區(qū)域性股權(quán)市場獲得會(huì)員資格的中介機(jī)構(gòu)，還設(shè)立“股權(quán)眾籌”融資平臺，為區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)以“股權(quán)眾籌”名義從事非法發(fā)行股票活動(dòng)提供服務(wù)。

　　“對發(fā)現(xiàn)的這些涉非行為，證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)配合當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和有關(guān)部門進(jìn)行了查處?！编圁幢硎?。

　　“個(gè)別區(qū)域性股權(quán)市場的少數(shù)掛牌企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)從事涉非活動(dòng)，反映出有關(guān)區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度不健全，對其掛牌企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的管理存在疏漏?！编圁幢硎?，為推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管體制和監(jiān)管職責(zé)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)已函請各省級政府金融工作部門切實(shí)加強(qiáng)對區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)涉嫌從事非法活動(dòng)的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)依法查處；對未能有效履行管理職責(zé)，致使非法活動(dòng)得以產(chǎn)生的區(qū)域性股權(quán)市場及其相關(guān)責(zé)任人員，予以嚴(yán)肅問責(zé)。

　　“區(qū)域性股權(quán)市場是由省級政府負(fù)責(zé)監(jiān)管、主要服務(wù)于所在地省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募證券市場，按照有關(guān)法律法規(guī)，不得采取公開或者變相公開方式發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券，私募證券持有人累計(jì)不得超過200人。企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場掛牌，不是到證券交易所‘上市’?！编圁刺嵝褟V大投資者，“如發(fā)現(xiàn)有人公開銷售區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)的股票或債券，請不要購買，以免造成財(cái)產(chǎn)損失，并請及時(shí)向當(dāng)?shù)卣鹑诠ぷ鞑块T或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)?！?/p>