中新網(wǎng)12月11日電 綜合報道，證監(jiān)會今日召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布在會透露，證監(jiān)會初步完成公司債券發(fā)行人首次現(xiàn)場檢查工作，派出機(jī)構(gòu)配合查處區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)涉嫌非法活動，出臺稽查辦案十項禁令。證監(jiān)會還對涂忠華等五人操縱股價案件作出行政處罰，并回答了記者關(guān)于股票發(fā)行注冊制的問題。

　　出臺稽查辦案十項禁令 公開接受社會監(jiān)督

　　為更有效地落實(shí)強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的要求，切實(shí)防范稽查執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行中的廉政風(fēng)險，中國證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會稽查辦案十項禁令》(以下簡稱《十項禁令》)，公開接受社會監(jiān)督。

　　這10項禁令的內(nèi)容是：嚴(yán)禁有案不報、瞞案不立、壓案不查；嚴(yán)禁違規(guī)立案、隨意調(diào)查、議案謀私；嚴(yán)禁拖延辦案、無故超時、久辦不結(jié)；嚴(yán)禁大案小辦，重案輕辦、不當(dāng)結(jié)案；嚴(yán)禁選擇取證、毀改證據(jù)、規(guī)避定案；嚴(yán)禁通風(fēng)報信、跑風(fēng)漏氣、泄露案情；嚴(yán)禁打探消息、請托說情、干預(yù)辦案；嚴(yán)禁出謀劃策、指點(diǎn)門路、協(xié)助逃責(zé)；嚴(yán)禁私下接觸、不當(dāng)交往、徇私枉法；嚴(yán)禁濫用信息、違規(guī)交易、借機(jī)牟利。

　　鄧舸表示，希望社會各界繼續(xù)關(guān)心、支持資本市場稽查執(zhí)法工作，積極監(jiān)督稽查執(zhí)法中各類不當(dāng)行為，督促證監(jiān)會規(guī)范各項稽查執(zhí)法活動，從而有效落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的要求，切實(shí)防范、處置稽查執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行中的廉政風(fēng)險，更好的維護(hù)公正、公平、公開的市場秩序，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展。

　　處罰涂忠華等五人操縱股價案件

　　證監(jiān)會在會上還公布了對涂忠華等五人操縱股價案件作出處罰決定，沒收違法所得19，731，643.71元，并處以等額罰款。

　　證監(jiān)會認(rèn)定，2013年10月-2014年3月，涂忠華等人以深圳市元成資產(chǎn)管理公司的名義招攬理財客戶，使用18個證券賬戶，采取盤中利用資金優(yōu)勢快速連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶間交易等方式，大量交易九鼎新材和新海股份兩只股票，獲利19，731，643.71元。其中，涂忠華負(fù)責(zé)總的投資策略、熱點(diǎn)及下單決策，其他四人參與討論，同時下單、交叉操作、在賬戶之間交易并在網(wǎng)絡(luò)發(fā)帖配合炒作。涂忠華在共同操縱中起主要作用，薛文聰是大股東，王偉力、周強(qiáng)、郭偉文起次要作用。

　　鄧舸指出，此案是多名自然人以私募基金為平臺，共同操縱股價的典型案例，涉及共同操縱諸多焦點(diǎn)問題。涂忠華等五人的操縱行為，與公司組織完全割裂，因此將本案認(rèn)定為個人違法而非公司違法。

　　證監(jiān)會表示，相比于個人的信譽(yù)、能力、可靠性，以機(jī)構(gòu)名義以及資管平臺招攬客戶，更加容易有效，但是，不能以此為憑借，規(guī)避、減輕乃至免除個人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違法責(zé)任。證監(jiān)會將依法對此類違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。

　　回應(yīng)發(fā)行注冊制實(shí)施時間表問題

　　12月9日，國務(wù)院常務(wù)會議審議通過了擬提請全國人大常委會審議的《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用<中華人民共和國證券法>有關(guān)規(guī)定的決定(草案)》，尚待全國人大常委會審議通過。

　　談及注冊制實(shí)施的具體時間表，鄧舸表示，全國人大常委會審議通過授權(quán)決定后，國務(wù)院將根據(jù)授權(quán)，對擬在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的股票的公開發(fā)行，調(diào)整適用《中華人民共和國證券法》關(guān)于股票公開發(fā)行核準(zhǔn)制度的有關(guān)規(guī)定，對具體事項作出相關(guān)制度安排，出臺相應(yīng)的文件。

　　鄧舸介紹，證監(jiān)會將根據(jù)國務(wù)院確定的制度安排，制定《股票公開發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對注冊條件、注冊機(jī)關(guān)、注冊程序、審核要求、信息披露、中介機(jī)構(gòu)職責(zé)以及相應(yīng)的事中事后監(jiān)督管理等作出全面具體的規(guī)定，向社會公開征求意見后公布實(shí)施。

　　鄧舸表示，注冊制的具體實(shí)施時間取決于上述各項準(zhǔn)備工作的進(jìn)展情況。目前，各項準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)。