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在融資融券業(yè)務中涉嫌違規(guī)

  • 發(fā)布時間：2015-12-01 10:32:16  來源：蘭州晚報  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　據(jù)《上海證券報》報道11月26日，中信、海通、國信三家券商同時接到證監(jiān)會《調查通知書》，一時引起市場多種猜測。29日，三家券商先后發(fā)布公告，解釋了被立案調查的原因，均為在開展融資融券業(yè)務中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”的規(guī)定。

　　中信證券表示，對于11月26日證監(jiān)會下發(fā)的調查通知書，公司高度重視，積極配合相關調查的開展。經(jīng)核實，本次調查的范圍是公司在融資融券業(yè)務開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”規(guī)定之嫌。

　　海通證券則在公告中稱，公司對此次證監(jiān)會調查高度重視，立即在公司內(nèi)部對相關業(yè)務進行了緊急核查。之后，公司圍繞此次調查，繼續(xù)對公司的相關業(yè)務進行了進一步核查。11月28日，經(jīng)多方了解核實，公司本次因在融資融券業(yè)務中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”的規(guī)定，被中國證監(jiān)會立案調查。

　　三家券商均表示，后續(xù)將繼續(xù)全面配合中國證監(jiān)會的調查工作，并嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務。目前，公司經(jīng)營情況正常。

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