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三家券商公布被調(diào)查原因

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-11-30 02:10:23  來(lái)源：京華時(shí)報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）上周四晚間，中信、海通和國(guó)信內(nèi)地三大王牌券商相繼公告稱被證監(jiān)會(huì)調(diào)查。時(shí)隔幾天，調(diào)查謎底揭開。昨天三家相繼發(fā)布公告表示，皆因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)遭調(diào)查。

　　中信證券表示，其于11月26日收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書。經(jīng)核實(shí)，本次調(diào)查是由于其在融資融券業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

　　海通證券公告也表示，其于11月26日收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書。公司圍繞此次調(diào)查，繼續(xù)對(duì)公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了進(jìn)一步核查。經(jīng)多方了解核實(shí)，公司本次因在融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　國(guó)信證券公告稱，經(jīng)公司核實(shí)，公司系在開展融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定而被立案調(diào)查。

　　三家券商均表示，公司將繼續(xù)全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

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