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證監(jiān)會:規(guī)范涉嫌配資私募資管產(chǎn)品

  • 發(fā)布時間:2015-11-28 09:07:00  來源:新華網(wǎng)  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  昨日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍對近期的市場熱點問題作了回應(yīng)。他表示,證監(jiān)會日前下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的通知》,進一步全面排查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品情況,繼續(xù)按照“摸清底數(shù)、突出重點、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處置”的原則,有序推進清理整頓工作。

  《通知》要求,各證監(jiān)局在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會前期摸排數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進一步甄別、確認涉嫌配資的相關(guān)私募資管產(chǎn)品;明確了需規(guī)范的三類私募資管產(chǎn)品范圍及標(biāo)準(zhǔn),相關(guān)數(shù)據(jù)核實與后續(xù)清理規(guī)范應(yīng)按該既定標(biāo)準(zhǔn)進行;分類推進清理規(guī)范工作,堅決清理私募資管產(chǎn)品中下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形,有序規(guī)范涉嫌配資的優(yōu)先級委托人享受固定收益、劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令參與股票投資的私募資管產(chǎn)品;持續(xù)關(guān)注利用“一人多戶”、線上轉(zhuǎn)線下等新型場外配資及其風(fēng)險,督促各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)建立健全識別、監(jiān)測、防范場外配資活動的工作制度和流程。

  張曉軍表示,此舉旨在進一步做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動工作,鞏固前期清理整頓工作成果。

  同時,他確認證監(jiān)會近日下發(fā)了《關(guān)于取消證券公司自營股票每天凈買入要求的通知》,并就中國證券業(yè)協(xié)會叫停融資類收益互換作了回應(yīng)。張曉軍表示,在近幾年的創(chuàng)新發(fā)展中,為適應(yīng)客戶風(fēng)險管理的需求,證券公司探索開展了場外衍生品業(yè)務(wù)。但實踐中,部分證券公司利用收益互換業(yè)務(wù)向客戶融資買賣證券,實際演變?yōu)橐环N配資行為,偏離了衍生品作為風(fēng)險管理工具的本源。

  張曉軍介紹,近日,出于對市場整體風(fēng)險的考慮,為規(guī)范證券公司場外衍生品業(yè)務(wù),中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)有關(guān)自律管理規(guī)則,要求證券公司不得通過場外衍生品業(yè)務(wù)向客戶融出資金,供客戶進行證券交易。其他滿足客戶風(fēng)險管理等合理需求的場外衍生品業(yè)務(wù)仍可正常開展。證券公司應(yīng)當(dāng)通過規(guī)范的融資融券業(yè)務(wù)為客戶提供融資買入證券服務(wù)。

  此外,針對注冊制推進的最新進展,張曉軍表示,推進股票發(fā)行注冊制改革是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署,對于進一步理順政府和市場關(guān)系,擴大資本市場包容性和覆蓋面,提高直接融資比重,激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力,促進我國經(jīng)濟平穩(wěn)增長和轉(zhuǎn)型升級,具有重要意義。

  他指出,目前,推進股票發(fā)行注冊制改革的各項準(zhǔn)備工作有序開展,證監(jiān)會和證券交易所正在組織研究與注冊制相關(guān)的配套規(guī)章和規(guī)則。注冊制改革將堅持市場化、法治化取向,建立健全市場主體各負其責(zé)的體系,保護投資,便利融資,把握好改革的節(jié)奏、力度和市場可承受度的關(guān)系,統(tǒng)籌兼顧、循序漸進,確保市場穩(wěn)定運行。(記者 程丹)

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