在11月27日證監(jiān)會舉行的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人就發(fā)行審核權(quán)力等相關(guān)問題作出回應(yīng)。證監(jiān)會將在對發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行中可能存在腐敗風(fēng)險的事項(xiàng)進(jìn)行排查的基礎(chǔ)上，采取有針對性的措施，防范欺詐上市，遏制腐敗行為；證監(jiān)會同時對市場關(guān)注的諸如“券商自營盤凈買入限制取消”“證券業(yè)協(xié)會叫停融資類收益互換”等熱點(diǎn)問題給予證實(shí)和解釋，并對近期的違法違規(guī)案件進(jìn)行了通報

　　11月27日，中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，回應(yīng)資本市場熱點(diǎn)話題。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在會上表示，證監(jiān)會將進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行，穩(wěn)步推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管，并介紹了注冊制推進(jìn)的最新進(jìn)展情況。同時，張曉軍還表示，證監(jiān)會已依法對7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰決定，將進(jìn)一步規(guī)范證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作。

　　規(guī)范發(fā)行審核

　　加快推進(jìn)注冊制改革

　　會上，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》。《意見》從發(fā)行條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、辦理時限、疑難處理、預(yù)約接待、全程留痕、履職回避、發(fā)審委監(jiān)督和違紀(jì)問責(zé)等九個方面進(jìn)行了明確規(guī)定。

　　從內(nèi)容看，針對現(xiàn)行發(fā)行條件過多過寬問題，《意見》研究取消《證券法》明確規(guī)定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件，調(diào)整為通過信息披露方式落實(shí)監(jiān)管要求，壓縮審核權(quán)力項(xiàng)目和內(nèi)容，從源頭上減少尋租空間。

　　針對市場反映的審核標(biāo)準(zhǔn)不透明、不同審核人員把握的審核標(biāo)準(zhǔn)不一致問題，證監(jiān)會將對過往的審核標(biāo)準(zhǔn)和典型案例及時歸納整理，成熟一批公布一批，成熟一項(xiàng)公布一項(xiàng)，防止出現(xiàn)“同事不同辦”問題。

　　《意見》還強(qiáng)化發(fā)審委工作監(jiān)督，對發(fā)審委員是否遵守回避制度、是否利用委員身份開展商業(yè)活動、是否濫用表決權(quán)等進(jìn)行監(jiān)督檢查。值得注意的是，由于上述《意見》涉及取消《證券法》明確規(guī)定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件事宜，需經(jīng)法定程序修訂相關(guān)規(guī)章后實(shí)施。

　　“在現(xiàn)行法律制度下，監(jiān)管機(jī)關(guān)承擔(dān)著《證券法》賦予的核準(zhǔn)責(zé)任，需要對企業(yè)是否符合法定發(fā)行條件和信息披露要求進(jìn)行專業(yè)分析和主觀判斷。在新興加轉(zhuǎn)軌的市場環(huán)境下，發(fā)行審核的體制機(jī)制安排如何既能從源頭上提高上市公司質(zhì)量，防范欺詐上市風(fēng)險，又能有效防范可能產(chǎn)生的尋租空間，遏制腐敗行為的發(fā)生，始終是發(fā)行制度改革需要關(guān)注的問題?！睆垥攒娬f。

　　對于注冊制推進(jìn)的最新進(jìn)展情況，張曉軍表示，目前，各項(xiàng)準(zhǔn)備工作有序開展。證監(jiān)會和證券交易所正在組織研究與注冊制相關(guān)的配套規(guī)章和規(guī)則。

　　此外，為不斷提高上市公司監(jiān)管的專業(yè)性、有效性和針對性，今年以來，證監(jiān)會穩(wěn)步推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管：一是以投資者需求為導(dǎo)向，交易所制定或修訂了互聯(lián)網(wǎng)視頻、電子商務(wù)等14個分行業(yè)信息披露指引；二是以問題為導(dǎo)向，今年證監(jiān)會制定了游戲、海運(yùn)等11個分行業(yè)現(xiàn)場檢查指引，目前共有19個分行業(yè)現(xiàn)場檢查指引；三是自11月9日起實(shí)施并購重組分行業(yè)審核。

　　加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)管

　　分類清理不規(guī)范情形

　　會上，證監(jiān)會通報了對7宗涉嫌違法減持、短線交易和信息披露違法案件作出行政處罰決定。其中，5宗違法減持案件有關(guān)當(dāng)事人在減持上市公司股份過程中，違反了《證券法》第38條、第86條規(guī)定，存在超比例減持未及時披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持上市公司股份的違法行為。

　　從具體處罰案例來看，證監(jiān)會決定對涉案當(dāng)事人處以警告、責(zé)令改正，并對“李建華違法減持案”當(dāng)事人李建華處以罰款1510萬元；對“陳福成違法減持案”當(dāng)事人陳福成處以罰款240萬元；對“楊子江違法減持案”當(dāng)事人楊子江罰款1720萬元；對“銀基集團(tuán)違法減持案”當(dāng)事人沈陽銀基集團(tuán)有限責(zé)任公司罰款210萬元等。

　　“至此，通過依法履行審理、事先告知、集中聽證、復(fù)核等程序，證監(jiān)會已對33宗大股東違法減持、短線交易和信息披露案件作出了行政處罰決定?！睆垥攒姳硎?。

　　針對媒體問及的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品情況，張曉軍表示，證監(jiān)會日前下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的通知》，要求各證監(jiān)局在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會前期摸排數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)一步甄別、確認(rèn)涉嫌配資的相關(guān)私募資管產(chǎn)品，明確需規(guī)范的三類私募資管產(chǎn)品范圍及標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)數(shù)據(jù)核實(shí)與后續(xù)清理規(guī)范應(yīng)按該既定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

　　“各證監(jiān)局還將分類推進(jìn)清理規(guī)范工作，堅決清理私募資管產(chǎn)品中下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形，有序規(guī)范涉嫌配資的優(yōu)先級委托人享受固定收益、劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令參與股票投資的私募資管產(chǎn)品，并將持續(xù)關(guān)注利用‘一人多戶’、線上轉(zhuǎn)線下等新型場外配資及其風(fēng)險，督促各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立健全識別、監(jiān)測、防范場外配資活動的工作制度和流程?！睆垥攒娬f。

　　把控市場風(fēng)險

　　嚴(yán)管場外衍生品業(yè)務(wù)

　　對于網(wǎng)絡(luò)上流傳的《關(guān)于取消證券公司自營股票每天凈買入要求的通知》，張曉軍表示，證監(jiān)會日前已經(jīng)下發(fā)文件，相關(guān)情況屬實(shí)。

　　對于近日媒體報道的中國證券業(yè)協(xié)會叫停融資類收益互換一事，張曉軍表示，在近幾年的創(chuàng)新發(fā)展中，為適應(yīng)客戶風(fēng)險管理的需求，證券公司探索開展了場外衍生品業(yè)務(wù)。但實(shí)踐中，部分證券公司利用收益互換業(yè)務(wù)向客戶融資買賣證券，實(shí)際演變?yōu)橐环N配資行為，偏離了衍生品作為風(fēng)險管理工具的本原。

　　“出于對市場整體風(fēng)險的考慮，為規(guī)范證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)有關(guān)自律管理規(guī)則，要求證券公司不得通過場外衍生品業(yè)務(wù)向客戶融出資金，供客戶進(jìn)行證券交易。其他滿足客戶風(fēng)險管理等合理需求的場外衍生品業(yè)務(wù)仍可正常開展。證券公司應(yīng)當(dāng)通過規(guī)范的融資融券業(yè)務(wù)為客戶提供融資買入證券的服務(wù)?！睆垥攒娬f。