□本報(bào)記者 王小偉

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，近期，證監(jiān)會(huì)集中力量對(duì)上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違法行為依法進(jìn)行查處，并于日前對(duì)7宗涉嫌違法減持、短線交易和信息披露違法案件作出了行政處罰決定。至此，通過(guò)依法履行審理、事先告知、集中聽(tīng)證、復(fù)核等程序，證監(jiān)會(huì)已對(duì)33宗大股東違法減持、短線交易和信息披露案件作出了行政處罰決定。

　　7宗案件共涉及3名自然人股東、4家法人股東以及法人股東的4名責(zé)任人。接到事先告知書(shū)后，3宗案件當(dāng)事人未提出陳述申辯和聽(tīng)證請(qǐng)求，4宗案件當(dāng)事人提交了陳述申辯意見(jiàn)。經(jīng)認(rèn)真研究復(fù)核，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)前述7宗案件作出了行政處罰決定。其中5宗違法減持案件有關(guān)當(dāng)事人在減持上市公司股份過(guò)程中，違反了《證券法》第38條、第86條規(guī)定，存在超比例減持未及時(shí)披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持上市公司股份的違法行為。

　　證監(jiān)會(huì)決定對(duì)涉案當(dāng)事人處以警告、責(zé)令改正，并對(duì)“李建華違法減持案”當(dāng)事人李建華處以罰款1510萬(wàn)元；對(duì)“陳福成違法減持案”當(dāng)事人陳福成處以罰款240萬(wàn)元；對(duì)“楊子江違法減持案”當(dāng)事人楊子江罰款1720萬(wàn)元；對(duì)“銀基集團(tuán)違法減持案”當(dāng)事人沈陽(yáng)銀基集團(tuán)有限責(zé)任公司罰款210萬(wàn)元；對(duì)“柳化集團(tuán)違法減持案”當(dāng)事人柳州化學(xué)工業(yè)集團(tuán)有限公司罰款520萬(wàn)元。“中鹽吉蘭泰違法信息披露違法案”當(dāng)事人中鹽吉蘭泰鹽化集團(tuán)公司在減持上市公司股票過(guò)程中，存在未按照規(guī)定披露的行為，違反了《證券法》第86條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其予以警告并處以罰款30萬(wàn)元?！叭鸶粫r(shí)代投資有限公司短線交易案”當(dāng)事人瑞富時(shí)代投資有限公司作為持股5%以上股東，在買(mǎi)賣(mài)上市公司股票過(guò)程中存在短線交易行為，違反了《證券法》第47條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其予以警告并處以罰款10萬(wàn)元。對(duì)上述7宗案件當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人員罰款總計(jì)4328萬(wàn)元。

　　張曉軍表示，市場(chǎng)參與各方都應(yīng)當(dāng)從中吸取教訓(xùn)，認(rèn)真履行誠(chéng)信義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為，共同維護(hù)好市場(chǎng)秩序。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)履行證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé)。

　　此外，針對(duì)上市公司監(jiān)管，張曉軍指出，下一步，證監(jiān)會(huì)將總結(jié)分行業(yè)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管，提升上市公司監(jiān)管效能。為不斷提高上市公司監(jiān)管的專(zhuān)業(yè)性、有效性和針對(duì)性，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)穩(wěn)步推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管：一是以投資者需求為導(dǎo)向，交易所制定或修訂了互聯(lián)網(wǎng)視頻、電子商務(wù)等14個(gè)分行業(yè)信息披露指引。二是以問(wèn)題為導(dǎo)向，今年證監(jiān)會(huì)制定了游戲、海運(yùn)等11個(gè)分行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查指引，目前共有19個(gè)分行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查指引。三是自11月9日起實(shí)施并購(gòu)重組分行業(yè)審核。

　　張曉軍表示，上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求將監(jiān)管重點(diǎn)向事中事后轉(zhuǎn)移，對(duì)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，打擊違法違規(guī)行為。證監(jiān)會(huì)選取房地產(chǎn)、化學(xué)制藥、生物制藥、醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療器械、中藥、批發(fā)、零售、白酒、大宗商品物流、海運(yùn)、采礦、電力、農(nóng)林牧漁、建筑、化工、游戲、出版與影視等19個(gè)行業(yè)，制定現(xiàn)場(chǎng)檢查指引，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)政策的影響，梳理日常監(jiān)管中相關(guān)行業(yè)常見(jiàn)問(wèn)題及檢查方法。各證監(jiān)局據(jù)此開(kāi)展上市公司信息披露監(jiān)管執(zhí)法，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。