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2025年01月10日 星期五

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完善私募內(nèi)控自律監(jiān)管框架

　　本報(bào)北京11月24日訊 記者周琳?qǐng)?bào)道：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)今天在官方網(wǎng)站上發(fā)布《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），并向行業(yè)公開征求意見。《指引》分為5章，共31條，主要從私募基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)進(jìn)行自律管理，構(gòu)成了私募基金管理人內(nèi)部控制的自律監(jiān)管框架。

　　其中，第4條明確了私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)包括保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全完整及確保財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在建立、健全及執(zhí)行內(nèi)部控制制度時(shí)，《指引》第5條規(guī)定私募基金管理人應(yīng)遵循全面性、相互制約、執(zhí)行有效、獨(dú)立性、成本效益及適時(shí)性等原則。《指引》第26條至第29條規(guī)定了私募基金管理人制定相關(guān)內(nèi)部控制制度及在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)制度清單的義務(wù)，同時(shí)還明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律管理、合規(guī)性自律檢查及懲處違反自律規(guī)則行為等方面的職責(zé)。

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