隨著我國資本市場快速發(fā)展，證券期貨交易活動日趨活躍。在巨額利益面前，一些不惜鋌而走險(xiǎn)的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等違法失信活動也浮出水面。揚(yáng)子晚報(bào)記者了解到，近日，江蘇證監(jiān)局曝光了一批證券期貨違法失信案例，對違法失信行為起到震懾作用，維護(hù)了普通投資者的權(quán)益。

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易

　　違法所得被沒收并被罰款

　　【案例】 2013年4月28日起，ZGJT公司著手籌劃GLLH(上市公司)股權(quán)收購事項(xiàng)，期間與GLLH大股東GLJT多次會面磋商項(xiàng)。X某為內(nèi)幕信息知情人，其首次知悉內(nèi)幕信息為2013年5月23日。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，X某的弟弟XF使用本人賬戶分三筆買入上述公司股票，成交金額共計(jì)477，654.60元，后全部賣出扣除交易稅費(fèi)獲利70，530.15元。

　　【處罰】XF賬戶自開戶后從未交易過涉案股票，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入涉案股票的交易時(shí)點(diǎn)與X某首次知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間非常接近，交易資金明顯放大，交易習(xí)慣明顯改變。

　　針對上述異常情況，XF未能作出合理解釋。XF的行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易違法行為。江蘇證監(jiān)局決定沒收XF違法所得70，530.15元，并處以70，530.15元罰款。

　　辦公室主任知悉內(nèi)幕信息并交易

　　夫妻二人雙雙涉案受罰

　　【案例】2013年9月，ZHJ公司與美國SES公司初步接洽，商討對外投資事宜。2014年1月8日，劉JY在與L某的QQ聊天中知道了論證專題會的主要討論情況。后來劉JY又作為ZHJ公司辦公室主任，收到多封關(guān)于SES合作項(xiàng)目的相關(guān)郵件。內(nèi)幕信息的形成日為1月7日。LJY為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間起點(diǎn)為1月8日。劉JY的丈夫陸JY于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入ZHJ股票，成交金額為3，387，534.70元，后全部賣出，扣除交易稅費(fèi)，獲利647，339.27元。

　　【處罰】劉JY作為內(nèi)幕信息知情人，知曉陸JY關(guān)于ZHJ股票的交易情況，并與其共同決策。上述行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易違法行為，江蘇證監(jiān)局決定沒收劉JY、陸JY違法所得647，339.27元，并處以1，294，678.54元罰款。

　　持股超過5%未披露

　　受到警告并被罰款50萬元

　　【案例】2012年，CJ通過其控制的“CJ”、“CQ”賬戶買賣JSSY股票。其中2012年7月10日所持比例最高，達(dá)到5.347%。

　　【處罰】CJ未按照規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知JSSY集團(tuán)股份有限公司并予以公告。CJ是上述賬戶的實(shí)際控制人，是上述未按規(guī)定報(bào)告、披露信息的責(zé)任人。CJ違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述的違法行為。江蘇證監(jiān)局決定對CJ給予警告，并處50萬元罰款。

　　從業(yè)人員非法買賣股票

　　沒收違法所得并罰款

　　【案例】GXY自2009年9月1日入職XN證券公司至2014年2月14日期間，一直從事并購重組工作。自2009年9月21日至2014年2月12日， GXY利用實(shí)際控制的同學(xué)賬戶買賣股票，交易了近百只股票，主要采用手機(jī)下單的方式，買賣股票的資金主要來源于其工資收入。共獲利191.87萬元。

　　【處罰】GXY作為證券公司的從業(yè)人員，在任期內(nèi)借用他人賬戶買賣、持有股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。江蘇證監(jiān)局決定沒收GXY違法所得191.87萬元，并處以20萬元罰款。 揚(yáng)子晚報(bào)記者 徐兢 馬燕