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證監(jiān)會對恒生、同花順等舉行處罰聽證

  • 發(fā)布時間：2015-11-12 10:31:41  來源：福州晚報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

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　　恒生、銘創(chuàng)、同花順三家場外配資軟件提供商正處于焦灼的等待中。9月證監(jiān)會將這三家配資公司開發(fā)和經(jīng)營的具備場外配資功能的資管軟件定性為“非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”，并沒收三大公司違法所得共計1.5億元，并按照非法收入所得的3倍處以罰金，總計4.5億元。

　　此后三家公司均對證監(jiān)會的行政處罰提出異議，根據(jù)《行政處罰法》證監(jiān)會安排三家進(jìn)行聽證。

　　記者從接近監(jiān)管層人士處獨家獲悉，證監(jiān)會在本周初集中安排了恒生、銘創(chuàng)、同花順等三家場外配資軟件提供商的行政處罰聽證會。每場聽證會分為7個環(huán)節(jié)，由處罰委的一名工作人員任主持人，參會人員主要由證監(jiān)會派出的處罰委、案件調(diào)查人員、受罰企業(yè)的法人及律師等構(gòu)成。

　　按照證監(jiān)會排的時間表，11月9日對同花順公司進(jìn)行聽證，11月10日是恒生公司，11月11日是銘創(chuàng)公司。11月11日是三家公司聽證會的最后一天。

　　同花順公司對處罰提出異議，包括對行為的定性是否恰當(dāng)、處罰依據(jù)的法律條款是否合理等方面。并于9月10日向證監(jiān)會正式提出陳述、申辯、并舉行聽證會的要求。恒生、銘創(chuàng)則至今仍未公開是否提出異議，但證監(jiān)會的聽證安排說明這兩家公司同樣“不服處罰”，要求進(jìn)行聽證。

同花順(300033) 詳細(xì)

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