新華社北京11月6日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日披露，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)3家證券公司、1家基金公司和3家基金子公司正式作出包括暫停新開(kāi)證券賬戶在內(nèi)的行政監(jiān)管措施決定。

　　據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)將對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)深圳市融通資本財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　另外，證監(jiān)會(huì)將對(duì)富安達(dá)基金管理有限公司、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　鄧舸說(shuō)，根據(jù)程序，證監(jiān)會(huì)在作出行政監(jiān)管措施決定前對(duì)這些證券、基金公司進(jìn)行事先告知，部分公司作了申辯，經(jīng)研究申辯理由不成立。證監(jiān)會(huì)要求上述公司按照法律法規(guī)要求落實(shí)整改，進(jìn)一步梳理相關(guān)業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)。

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　　大智慧高管被證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入

　　大智慧11月6日晚間公告稱，公司于11月5日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。公司涉嫌違反證券法律法規(guī)已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司和相關(guān)人員作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。

　　經(jīng)查明，大智慧涉嫌違法的事實(shí)包括：2013年涉嫌提前確認(rèn)有承諾政策的收入8744.69萬(wàn)元；2013年以“打新”等為名營(yíng)銷，涉嫌虛增銷售收入287.25萬(wàn)元；涉嫌利用與廣告公司的框架協(xié)議虛增2013年收入93.34萬(wàn)元；延后確認(rèn)2013年年終獎(jiǎng)減少應(yīng)計(jì)成本費(fèi)用2495.43萬(wàn)元；涉嫌虛構(gòu)業(yè)務(wù)合同虛增2013年收入1567.74萬(wàn)元；子公司涉嫌提前合并天津民泰，影響合并報(bào)表利潤(rùn)總額825.01萬(wàn)元，影響商譽(yù)433.13萬(wàn)元。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)擬決定：對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)公司時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)中層人員給予警告，并依據(jù)其責(zé)任大小分別給予30萬(wàn)元到3萬(wàn)元不等的罰款處罰，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

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