《證券日?qǐng)?bào)》記者10月30日獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日正式發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》，自2015年12月1日起施行。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將承擔(dān)日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰、投資者教育與保護(hù)以及法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。

　　同時(shí)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與地方政府相關(guān)部門(mén)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，與其互通互報(bào)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)的信息，對(duì)地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，《職責(zé)規(guī)定》是適應(yīng)資本市場(chǎng)監(jiān)管新形勢(shì)、新任務(wù)的具體舉措，對(duì)于解決監(jiān)管實(shí)踐中存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)核心職責(zé)具有重要意義，有助于整合監(jiān)管資源，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管效能。

　　《職責(zé)規(guī)定》主要內(nèi)容包括：一是關(guān)于日常監(jiān)管。派出機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開(kāi)展行政許可相關(guān)工作，對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施檢查，并按照規(guī)定接收相關(guān)市場(chǎng)主體依法報(bào)送的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等備案、報(bào)告材料，進(jìn)行審閱分析。派出機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查或其他日常監(jiān)管活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的，或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的措施。

　　二是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范與處置。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向開(kāi)展信息的搜集和分析工作，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，督促市場(chǎng)主體提高防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)，按照法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、非法證券期貨活動(dòng)等的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置職責(zé)。

　　三是關(guān)于案件調(diào)查與行政處罰。擴(kuò)展派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責(zé)，完善案件調(diào)查工作機(jī)制，明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽(tīng)證工作等。案件調(diào)查過(guò)程中，依法采取凍結(jié)、查封等強(qiáng)制措施的，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施。對(duì)于達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，派出機(jī)構(gòu)將履行相應(yīng)的移送程序。

　　四是關(guān)于投資者教育與保護(hù)。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，組織推動(dòng)投資者教育相關(guān)工作，建立常態(tài)化的投資者意見(jiàn)征求機(jī)制，并按照規(guī)定開(kāi)展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評(píng)估評(píng)價(jià)。同時(shí)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機(jī)制。

　　除上述職責(zé)外，派出機(jī)構(gòu)還負(fù)責(zé)按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、誠(chéng)信建設(shè)、信訪舉報(bào)事項(xiàng)處理、信息公開(kāi)、法律事務(wù)、輿情監(jiān)測(cè)以及監(jiān)管協(xié)助等職責(zé)。

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，《職責(zé)規(guī)定》明確派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與轄區(qū)地方政府相關(guān)部門(mén)、其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)建立健全監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系，優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行和健康發(fā)展，協(xié)同做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。（記者 朱寶琛 左永剛）