《證券日報》記者10月23日從證監(jiān)會獲悉，日前，證監(jiān)會對“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批專項行動中的12宗操縱證券市場案件調(diào)查、審理完畢，已進(jìn)入告知程序。

　　據(jù)了解，12宗案件罰沒款金額總計超過20億元。

　　與此同時，《證券日報》記者了解到，為聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型、及時回應(yīng)各方關(guān)切，證監(jiān)會于4月24日啟動“證監(jiān)法網(wǎng)”行動，180天內(nèi)已集中打擊七批共106起重大案件，其中過半已陸續(xù)進(jìn)入行政處罰與發(fā)布環(huán)節(jié)，22起集中移送公安機(jī)關(guān)，對93名涉案人員采取限制出境措施。

　　“除已發(fā)布的前五批案件外，證監(jiān)會于8月6日部署第六批16起場外配資違法違規(guī)案件，涉及3家網(wǎng)絡(luò)公司、8家配資公司及5家證券期貨公司?！弊C監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，針對股市異常波動期間的重要交易日、關(guān)鍵時點(diǎn)、重點(diǎn)賬戶，濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢，通過各種不正當(dāng)手段操縱市場的行為，又部署第七批共計30起操縱市場案件。

　　“上述案件處理結(jié)果已自9月11日起陸續(xù)發(fā)布，10月23日發(fā)布的12起操縱市場案件也是其中的一部分?！编圁凑f，12宗操縱案件主要發(fā)生在股市異常波動期間，包括5種類型：第一類為3宗操縱ETF案件，包括濟(jì)南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。

　　第二類為2宗利用融券機(jī)制操縱市場案件，包括陳某宇涉嫌操縱“西部證券”股票價格案、江某涉嫌操縱“國元證券”、“吉林敖東”股票價格案。

　　第三類為1宗境外企業(yè)利用QFII操縱B基金案件，系某境外企業(yè)涉嫌操縱“銀華恒生H股B”價格案。

　　第四類為1宗特定時間段操縱案件，系廣州某投資管理有限公司涉嫌操縱“國光股份”、“國農(nóng)科技”、“鴻特精密”、“金宇車城”、“科恒股份”、“萬福生科”等6只股票價格案。

　　第五類為5宗采取混合方式操縱案件，包括肖某東涉嫌操縱“通光線纜”、“永貴電器”、“漢得信息”、“司爾特”、“力源信息”、“宜安科技”、“國禎環(huán)保”、“快樂購”、“云海金屬”、“萬邦達(dá)”、“凱發(fā)電氣”、“衛(wèi)士通”等12只股票價格案，吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價格案，唐某涉嫌操縱“渤?；钊?/a>”股票價格案，彭某涉嫌操縱“美都能源”、“石英股份”等2只股票價格案，瞿某淑涉嫌操縱“恒源煤電”、“中科英華”、“東風(fēng)汽車”、“安陽鋼鐵”等4只股票價格案。

　　“這些案件具有四個特點(diǎn)。”鄧舸說，第一，參與主體種類多樣，既有公司，也有個人；既有境內(nèi)公司，也有境外公司。第二，部分操縱行為系不同市場主體合謀進(jìn)行。第三，涉案金額巨大，手法新穎，當(dāng)事人通過濫用交易規(guī)則，以不正當(dāng)手段干擾和影響市場機(jī)制和作用的正常發(fā)揮，對證券市場起到了助漲助跌的作用，加劇了股市的異常波動。第四，部分操縱案件還伴隨信息披露等其他違法違規(guī)行為。

　　鄧舸介紹，根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零三條、第二百零四條的規(guī)定，證監(jiān)會擬對上述違法主體及相關(guān)責(zé)任人員分別作出如下行政處罰：

　　沒收濟(jì)南某投資管理有限公司違法所得20820449.17元，并處以62461347.51元罰款，對兩名責(zé)任人員分別給予警告，并處以60萬元罰款；沒收北京某投資管理有限公司違法所得14011940.16元，并處以42035820.48元罰款，對兩名責(zé)任人員分別給予警告，并處以60萬元罰款，對其中一名責(zé)任人員采取5年證券市場禁入措施；責(zé)令北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司依法處理非法持有的證券，沒收北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司違法所得855.87萬元，并處以2567.61萬元罰款，對相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并處以60萬元罰款；對陳某宇處以100萬元的罰款；對江某處以100萬元罰款；沒收某境外企業(yè)違法所得680562.36元，并處以2041687.08元罰款，對兩名責(zé)任人員分別給予警告，并處以30萬元罰款；對廣州某投資管理有限公司操縱市場、未按照規(guī)定披露信息行為給予警告，沒收違法所得10168569.86元，處以30805709.58元罰款，對兩名責(zé)任人員分別給予警告，并處以33萬元罰款；對肖某東操縱市場、未按照規(guī)定披露信息行為，給予警告，沒收違法所得72229148.71元，處以216987446.13元罰款；沒收吳某樂的違法所得173544302.74元，并處以520632908.22元罰款，沒收深圳市某基金管理有限公司的違法所得147415733.94元，并處以442247201.82元罰款，對相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并處以60萬元罰款；沒收唐某違法所得30591938.79元，并處以91775816.37元罰款；沒收彭某違法所得727735.78元，并處以2183207.34元罰款；沒收瞿某淑違法所得31162865.22元，并處以93488595.66元罰款。

　　鄧舸表示，操縱市場行為通過不正當(dāng)手段，營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價格，誤導(dǎo)投資者的投資決策，既扭曲了市場價格形成機(jī)制，破壞了市場秩序，又損害了投資者的利益。證監(jiān)會將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。

　　同時，下一步，證監(jiān)會將采取專項執(zhí)法與常規(guī)案件相結(jié)合的執(zhí)法方式，對各類違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢，切實(shí)維護(hù)市場秩序與廣大投資者合法權(quán)益。