■科技專論

　　8月29日，《關(guān)于修改〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉的決定》已由第12屆全國人大常委會第16次會議通過，今年10月1日起施行。新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》亮點(diǎn)多，觀念新，改革力度大，可以預(yù)期將進(jìn)一步深化推動我國科技體制機(jī)制改革，加快技術(shù)市場發(fā)展。

　　中國技術(shù)交易所（以下簡稱中技所）2009年8月在中關(guān)村核心區(qū)揭牌，2010年在國內(nèi)率先推出專利技術(shù)拍賣，2011年承辦“‘十一五’國家重大科技成果發(fā)布推介和公開交易發(fā)布會”， 2014年技E網(wǎng)正式上線，推出國有科技成果交易信息公示系統(tǒng)，在加快成果轉(zhuǎn)化特別是國有科技成果轉(zhuǎn)化方面進(jìn)行了積極探索和先行試驗(yàn)，為《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂及全面落實(shí)提供了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，奠定了工作基礎(chǔ)。

　　國有無形資產(chǎn)管理——經(jīng)歷四個發(fā)展階段

　　目前，我國高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果作為無形資產(chǎn)，統(tǒng)一納入事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理的制度框架體系。從相關(guān)管理制度的變遷來看，大致經(jīng)歷了四個階段：一是2006年之前的摸索階段；二是2006年至2011年，以財(cái)政部第36號令《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》的印發(fā)為標(biāo)志，事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理進(jìn)入從嚴(yán)規(guī)范管理階段；三是以2011年在中關(guān)村示范區(qū)啟動的中央級事業(yè)單位科技成果處置權(quán)、收益權(quán)管理改革為標(biāo)志，進(jìn)入探索試點(diǎn)階段。而《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂和實(shí)施，從法律層面進(jìn)一步將我國事業(yè)單位科技成果管理帶入了一個全新的改革突破階段。

　　新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》提出國家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)、高校對其持有的科技成果，可自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資，但應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。通過協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。上述規(guī)定在現(xiàn)有管理制度基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了以下幾方面突破：一是全面下放科技成果處置、使用的審批權(quán)限，各單位可自行決定；二是明確了公開交易既是科技成果的轉(zhuǎn)化方式，也是定價(jià)方式；三是提出了協(xié)議定價(jià)的交易價(jià)格公示制度。

　　值得關(guān)注的是，之前由于國有科技成果轉(zhuǎn)化需要履行復(fù)雜的審批流程，影響了科技成果持有單位推動科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》全面下放科技成果處置、使用的審批權(quán)限，各單位可自行決定后，一些單位負(fù)責(zé)人卻可能因?yàn)閾?dān)心自主轉(zhuǎn)化科技成果可能面臨風(fēng)險(xiǎn)，引發(fā)國有資產(chǎn)流失方面的質(zhì)疑，導(dǎo)致其推動成果轉(zhuǎn)化的積極性無法充分激發(fā)。而通過公開的市場渠道進(jìn)行國有科技成果掛牌交易或成交信息公示，則可以有效規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)，免除單位負(fù)責(zé)人的顧慮，切實(shí)將科技成果轉(zhuǎn)化法推動科技成果轉(zhuǎn)化的宗旨落到實(shí)處。

　　國有科技成果交易——從掛牌交易到信息公示

　　關(guān)于科技成果掛牌交易，中技所從技術(shù)交易服務(wù)中所反映的問題和需求出發(fā)，進(jìn)行了一系列的深入研究和積極探索。2010年12月，中技所成功舉辦首屆專利拍賣會，競拍中科院計(jì)算所28項(xiàng)專利，成交率41%，成交額256萬元，成為國內(nèi)首次國立科研機(jī)構(gòu)批量專利進(jìn)場公開拍賣的標(biāo)桿性成功案例，在國內(nèi)外專利交易市場上引起極大反響。在此之后，中技所一直不斷擴(kuò)大專利公開交易的推廣力度，吸引了包括中興通訊、華為、富士康、創(chuàng)維、比亞迪、中集集團(tuán)等在內(nèi)的國內(nèi)知名大中型企業(yè)參與交易活動。經(jīng)過近6年的努力，中技所自主開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)互聯(lián)網(wǎng)在線競價(jià)交易系統(tǒng)的專利交易額已突破3000萬元，用事實(shí)印證了“中國專利交易第一品牌”。

　　2014年，財(cái)政部、科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局在中關(guān)村等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)部分中央級事業(yè)單位，開展深化科技成果使用、處置和收益管理改革。為配合試點(diǎn)工作開展，中技所在技E網(wǎng)專門設(shè)立“國有科技成果公開掛牌交易系統(tǒng)”，針對政策中所提及的“可通過協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式確定成果交易、作價(jià)入股價(jià)格”，為廣大科研院所、高校提供規(guī)范公開的市場定價(jià)機(jī)制。

　　在國有科技成果成交信息公示方面，早在2009年，中技所就作為中關(guān)村股權(quán)激勵試點(diǎn)工作組成員單位之一，通過“科技成果評估結(jié)果公示”，創(chuàng)造性地解決了股權(quán)激勵有關(guān)科技成果評估確值難題。為進(jìn)一步適應(yīng)國有科技成果成交信息公示的需要，中技所依托技E網(wǎng)開發(fā)了“國有科技成果交易信息公示系統(tǒng)”，針對政策中所提出的“實(shí)行協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示成果名稱、擬交易價(jià)格，在此基礎(chǔ)上確定最終成交價(jià)格”。提供同步的場內(nèi)、場外雙公示系統(tǒng)，更好地進(jìn)行公允的市場化公示，讓公共財(cái)政投入的科研成果轉(zhuǎn)化過程更加透明陽光。與此同時，該系統(tǒng)定位為獨(dú)立存在的運(yùn)行單元預(yù)留了主管部門和財(cái)政部門的第四方監(jiān)管通道。

　　目前，“國有科技成果公開掛牌交易系統(tǒng)”及“國有科技成果交易信息公示系統(tǒng)”均成功上線運(yùn)行，已有中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）、北京航空航天大學(xué)、中科院軟件所等機(jī)構(gòu)參與使用，掛牌或公示成果34項(xiàng)，累計(jì)成交金額10321萬元。

　　深入落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》——做技術(shù)交易服務(wù)先行者

　　科技部牽頭的《促進(jìn)科技成果法》修訂工作組在研究起草過程中，多次到中技所調(diào)研，聽取中技所關(guān)于科技成果公開交易、信息公示和披露等方面的匯報(bào)，對中技所的探索和實(shí)踐給予了充分肯定。目前中技所圍繞落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，在創(chuàng)新科技成果公開交易服務(wù)模式、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與科技金融結(jié)合、完善國有科技成果信息公示和披露制度等方面，正在進(jìn)行新的模式設(shè)計(jì)和探索嘗試，部分業(yè)務(wù)已取得初步成效。深入落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》是我國“十三五”時期科技體制改革的重點(diǎn)工作，中技所努力成為技術(shù)交易服務(wù)領(lǐng)域落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的先行者。

　　一是進(jìn)一步深化技E網(wǎng)平臺功能，加大科技成果轉(zhuǎn)化推廣力度。重點(diǎn)聚焦國家科技成果項(xiàng)目，服務(wù)院所、高校、國企，導(dǎo)入更多的供給信息。推動“國有科技成果公開掛牌交易系統(tǒng)”“國有科技成果交易信息公示系統(tǒng)”的使用。同時在工信部的指導(dǎo)下進(jìn)一步做好“軍轉(zhuǎn)民”科技成果的推廣與市場化工作，通過技E網(wǎng)專版展示發(fā)布與線下走訪對接相結(jié)合的方式，全面提升成果轉(zhuǎn)化效率。

　　二是以人才隊(duì)伍建設(shè)為核心，積極打造技術(shù)經(jīng)理人及合作共同體。打造融合賣方、買方、中介服務(wù)方在內(nèi)的多維共贏合作體系，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的長鏈條、多節(jié)點(diǎn)的需求，形成綜合性的高質(zhì)量服務(wù)體系，牽頭組建和培育簽約技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍。

　　三是加快導(dǎo)入與整合國內(nèi)外技術(shù)交易資源，構(gòu)建國際化技術(shù)轉(zhuǎn)移合作網(wǎng)絡(luò)。與各地技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)合作，針對實(shí)際需求深度服務(wù)不同地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)升級中的個性問題，同時加強(qiáng)國際間合作，推動重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢互補(bǔ)，不斷引入國際孵化器及國外知名高校、研究機(jī)構(gòu)的先進(jìn)科技成果，深入落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，做技術(shù)交易服務(wù)先行者。

　　推動科技成果轉(zhuǎn)化 ，不僅需要良好的政策環(huán)境支持，更需要專業(yè)高效的市場服務(wù)支撐?？萍汲晒D(zhuǎn)化法的落實(shí)，呼喚技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)相互間的開放合作與協(xié)同創(chuàng)新，在服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過程中，共同促進(jìn)技術(shù)市場和科技服務(wù)業(yè)發(fā)展再上新臺階。

　?。ㄗ髡呦抵袊夹g(shù)交易所總裁）