對(duì)很多案件都做到迅速立案調(diào)查，一有結(jié)果即對(duì)外通報(bào)

　　“行政執(zhí)法需秉承穩(wěn)定性和可預(yù)見(jiàn)性原則，市場(chǎng)要適應(yīng)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)執(zhí)法的監(jiān)管常態(tài)，證監(jiān)會(huì)不會(huì)因?yàn)槭袌?chǎng)跌了就采取措施，漲了就不管。”證監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員日前告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者。

　　事實(shí)上，對(duì)長(zhǎng)期關(guān)注證監(jiān)會(huì)的投資者而言，近幾年來(lái)，證監(jiān)會(huì)在打擊違法違規(guī)行為方面的力度一直在不斷加碼。

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的違法違規(guī)行為至少有37次，涉案主體多樣化，包括發(fā)行上市主體、中介機(jī)構(gòu)、公募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)給予市場(chǎng)準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)、直接參與市場(chǎng)交易活動(dòng)的社會(huì)主體、公司董監(jiān)高管和相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人，證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、少數(shù)散戶和傳媒機(jī)構(gòu)等等，涉及市場(chǎng)參與各方。

　　“頻繁出現(xiàn)的各種違法違規(guī)行為，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序，損害了投資者的權(quán)益，監(jiān)管層對(duì)此予以嚴(yán)查也是題中之義?！必?cái)富證券趙歡告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，嚴(yán)查違法違規(guī)行為有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，同時(shí)將給資本市場(chǎng)帶來(lái)更強(qiáng)勁、更健康的動(dòng)力與信心。

　　嚴(yán)厲打擊只是一方面。值得一提的是，監(jiān)管層對(duì)違法違規(guī)案件的反應(yīng)速度明顯加快，對(duì)很多案件都做到了迅速立案調(diào)查，一有調(diào)查結(jié)果即對(duì)外通報(bào)，顯示出監(jiān)管力量向執(zhí)法的傾斜。

　　日前，《證券日?qǐng)?bào)》記者旁聽(tīng)了11宗違法減持案的聽(tīng)證會(huì)。這是證監(jiān)會(huì)面對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)生異常波動(dòng)的形勢(shì)，從快、從嚴(yán)查處違法行為的一個(gè)重要表現(xiàn)。

　　在證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為的同時(shí)，滬深交易所同樣對(duì)上市公司違法行為的打擊保持高壓態(tài)勢(shì)。從實(shí)際的影響來(lái)看，或是處罰或是問(wèn)詢“多管齊下”的監(jiān)管方式，同樣發(fā)揮著極其重要的作用。

　　國(guó)慶假期過(guò)后，上交所就已經(jīng)對(duì)兩家公司采取了監(jiān)管措施：分別予以監(jiān)管關(guān)注和通報(bào)批評(píng)；深交所則已經(jīng)發(fā)出了三份監(jiān)管函。

　　上述5家公司分別涉及5%以上股東違反承諾減持、公司未能在原定召開(kāi)日期前至少兩個(gè)交易日發(fā)布取消股東大會(huì)通知等違法違規(guī)行為。

　　市場(chǎng)人士表示，交易所層面更多關(guān)注上市公司及相關(guān)方在日常經(jīng)營(yíng)和信披活動(dòng)當(dāng)中的一些違規(guī)行為，但恰恰是因?yàn)樯婕肮緮?shù)量以及事件較多，交易所公布的監(jiān)管信息更加豐富，更容易讓市場(chǎng)各方看清楚目前的監(jiān)管動(dòng)向。