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2025年01月10日 星期五

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證監(jiān)會(huì)新規(guī)征求意見(jiàn) 明確證券期貨程序化交易定義

　　本報(bào)北京10月9日訊 記者何川 溫濟(jì)聰報(bào)道：證監(jiān)會(huì)今天發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，明確了程序化交易的定義，建立了申報(bào)核查管理等嚴(yán)格的監(jiān)管制度。

　　管理辦法明確，程序化交易即“通過(guò)既定程序或特定軟件，自動(dòng)生成或執(zhí)行交易指令的交易行為”，規(guī)定程序化交易者需要事先進(jìn)行信息申報(bào)，經(jīng)核查后方可進(jìn)行程序化交易。

　　為加強(qiáng)系統(tǒng)接入管理，管理辦法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易接入核查制度，與客戶(hù)簽署接入?yún)f(xié)議，對(duì)程序化交易系統(tǒng)接入進(jìn)行持續(xù)管理；要求證券期貨交易所制定相關(guān)程序化交易系統(tǒng)接入管理標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)將就程序化交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的風(fēng)控功能及相關(guān)的接入管理出臺(tái)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并定期開(kāi)展檢查。

　　管理辦法要求證券公司、期貨公司建立程序化交易和非程序化交易的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，對(duì)程序化交易賬戶(hù)使用專(zhuān)用的報(bào)盤(pán)通道，并分別設(shè)置流量控制。證券公司、期貨公司和基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶(hù)和自身程序化交易的指令審核，并適時(shí)進(jìn)行人工復(fù)核。

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