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“光大烏龍指” 投資者一審勝訴

  • 發(fā)布時間:2015-10-09 03:31:24  來源:北京日報  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  本報訊(記者 董禹含)兩年前震驚市場的“光大烏龍指”事件再起波瀾。上海市第二中級人民法院日前就張曉捷等8人分別起訴光大證券涉及“8·16事件”民事賠償糾紛案進(jìn)行了宣判。其中,兩起案件的一審判決駁回了原告的訴訟請求,六起案件的一審判決共計判令光大證券賠償原告損失人民幣296124元。光大證券日前發(fā)布公告表示,將依法向上海市高級人民法院提起上訴。

  首批光大證券內(nèi)幕交易民事賠償案件已于2014年5月、6月開庭審理,并于今年6月進(jìn)行過法院談話,此次是一審的第二次開庭。9月30日下午,上海二中院對原告張某等8名投資者訴光大證券涉證券、期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛案作出一審宣判。其中,法院支持了6名投資者的全部或部分訴訟請求,將分別獲得2220元到200980元的民事賠償,共計296124元;駁回了王某等兩名投資者的訴訟請求。

  上海二中院認(rèn)為,證監(jiān)會的行政處罰以及相關(guān)行政訴訟生效判決,已認(rèn)定了光大證券在內(nèi)幕信息公開前將所持股票轉(zhuǎn)換為ETF賣出和賣出股指期貨空頭合約的行為,構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,此可作為本案認(rèn)定的依據(jù)。對于光大證券在不披露的情況下即進(jìn)行所謂對沖操作以規(guī)避損失,上海二中院將其認(rèn)定為存在過錯。

  此前,我國內(nèi)幕交易民事索賠案件中,尚沒有勝訴的先例。業(yè)內(nèi)人士稱,此次判決在證券民事賠償案件歷史上具有劃時代意義,對于證券法的修訂、期貨法的制定,以及相關(guān)配套司法解釋的修改和制訂同樣具有重要意義。

  “根據(jù)民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定,對于支持或部分支持原告訴訟請求的一審判決,將依法向上海市高級人民法院提起上訴。”光大證券發(fā)布公告表示。

  2013年8月16日11時,滬市瞬時暴漲近6%,71只大盤藍(lán)籌股一度漲停。僅兩分鐘后,指數(shù)又直線墜落,收盤時以下跌終場。光大區(qū)區(qū)70億元的交易,卻撬動了流通市值20多萬億元的整個股票市場,這就是令人震驚的“烏龍指”事件。

  證監(jiān)會表示,光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時,因程序錯誤,其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成份股,實(shí)際成交達(dá)72.7億元,引起滬深300、上證綜指等大盤指數(shù)和多只權(quán)重股短時間大幅波動。這是我國資本市場建立以來首次發(fā)生的一起因交易軟件缺陷引發(fā)的極端個別事件,對市場負(fù)面影響很大。

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