文·李 萍

　　全球?qū)＠暾埧偭恳殉^3.4萬件，其中海軍1.6萬件、陸軍1.4萬件、空軍0.4萬件。

　　這組截至今年6月的美國海陸空三軍直接作為專利權(quán)人的專利申請量，反映出美軍方對國防技術(shù)研發(fā)的投入，以及對專利保護(hù)的重視程度。

　　在知識經(jīng)濟(jì)時代，以專利為核心的知識產(chǎn)權(quán)已成為國家保持國防科技持續(xù)創(chuàng)新能力、贏得軍事技術(shù)競爭優(yōu)勢的重要資產(chǎn)。

　　上世紀(jì)60—70年代美三軍專利快速增長

　　根據(jù)中國航天科工集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)研究中心在德溫特全球?qū)＠麢z索平臺的檢索結(jié)果，截至2015年6月，以美國海陸空三軍直接作為專利權(quán)人的全球?qū)＠暾埧偭恳殉^3.4萬件，其中海軍1.6萬件、陸軍1.4萬件、空軍0.4萬件。

　　美國海陸空三軍專利申請分別起始于1924年、1943年、1948年。海陸空三軍在上世紀(jì)60年代前專利申請均處于緩慢增長，上世紀(jì)60年代至70年代之間快速增長，21世紀(jì)以后基本處于平穩(wěn)期。其中，陸軍專利申請量在1993年呈現(xiàn)爆發(fā)性增長。

　　海陸空三軍專利申請大部分集中在美國，其中，海軍除了96%在美國申請專利，排名前五的分別是世界知識產(chǎn)權(quán)組織293件、歐洲專利局171件、澳大利亞118件、加拿大100件；陸軍除了94%在美國申請專利，排名前五的分別是加拿大465件、世界知識產(chǎn)權(quán)組織327件、歐洲專利局76件、澳大利亞43件；空軍除了在世界知識產(chǎn)權(quán)組織15件、加拿大3件以及香港、英國和意大利各1件以外，99.9%的專利申請是在美國。此外，海陸空三軍中只有海軍在中國申請了19件專利。

　　專利涵蓋廣泛 多來自軍方實驗室

　　經(jīng)過對美國海陸空三軍專利的IPC分類號進(jìn)行統(tǒng)計分析，總的看來，技術(shù)集中度不高，涵蓋技術(shù)領(lǐng)域較廣。其中，海陸空三軍相對集中的專利技術(shù)都有爆炸裝藥類技術(shù)，除此之外，海軍較集中于聲學(xué)器械、武器制導(dǎo)技術(shù)、數(shù)據(jù)識別技術(shù)等，陸軍較集中于醫(yī)藥配置品、微生物技術(shù)等，空軍較集中于有機(jī)高分子化合物、天線技術(shù)等。

　　從美國海陸空三軍專利權(quán)人數(shù)據(jù)顯示，美國軍方專利大部分來源于軍方實驗室，但是也有小部分是與外部單位進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)或者委托研發(fā)形成的。例如，海軍與密歇根大學(xué)的合作，空軍與瑪薩諸塞大學(xué)的合作。

　　四大動機(jī)促進(jìn)美軍專利申請

　　通過對美國相關(guān)政策法規(guī)研究發(fā)現(xiàn)，美國海陸空三軍專利申請動機(jī)主要有以下幾方面：

　　國家頂層的行政規(guī)定。在美國總統(tǒng)行政令10096號文中規(guī)定，在符合國家安全、公共健康、安全或福利的前提下，政府對政府雇員在政府研發(fā)活動中做出的職務(wù)發(fā)明獲得所有權(quán)的，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向美國專利商標(biāo)局申請專利。政府機(jī)構(gòu)包括行政管理部分等機(jī)構(gòu)，政府雇員包括文職和軍職人員，政府機(jī)構(gòu)可制定貫徹該行政令的條例規(guī)章。

　　美國海陸空三軍技術(shù)的“防御性”目的。即加強(qiáng)對軍方技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防止軍方的技術(shù)在軍事使用時被訴侵權(quán)甚至是支付高額的知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)。同時，軍方內(nèi)部出臺了關(guān)于是否申請專利、是否繼續(xù)維持專利的評價規(guī)定，具體指標(biāo)包括是否可能被軍方自行實施、是否具有商業(yè)化潛力、是否可能進(jìn)行專利許可等內(nèi)容。

　　為了后續(xù)有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移。在美國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較強(qiáng)的大環(huán)境下，軍方的技術(shù)轉(zhuǎn)移或者技術(shù)商業(yè)化，一般需要獲得相關(guān)的專利，收取專利許可費(fèi)。這是軍方在申請專利的初期，就開展商業(yè)化潛力評價的原因。

　　增強(qiáng)軍方聲譽(yù)和激勵軍方發(fā)明人，營造鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。美國陸軍裝備司令部公布的《專利指南》指出，專利數(shù)量可增強(qiáng)政府科研力量的聲譽(yù)和該司令部的威望。同時，陸軍發(fā)明人可以獲得豐厚的獎勵：一是提交專利申請，獲得200美元獎金；二是獲取專利授權(quán)時，獲得500美元獎勵；三是專利商用化時，從獲取收益中，首先一次性獎勵發(fā)明人2000美元，然后按照收益的20%給發(fā)明人，但是每位發(fā)明人每年此項收入不超過15萬美元；四是該項發(fā)明專利導(dǎo)致政府經(jīng)費(fèi)明顯節(jié)省的，基于實際節(jié)省和預(yù)計的節(jié)省額，給予發(fā)明人獎金。

　　——啟示——

　　完善國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)制度和激勵機(jī)制

　　縱觀世界科技發(fā)展史，高新技術(shù)往往產(chǎn)生和首先應(yīng)用于國防領(lǐng)域，高新技術(shù)的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，對提升軍工核心能力、帶動國防科技發(fā)展和促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著十分重要的作用。在知識經(jīng)濟(jì)時代，不斷健全國防領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)制度、引導(dǎo)形成健康可持續(xù)發(fā)展的國防科技成果專利申請動機(jī)、完善國防領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制將具有重要意義。

　　健全頂層的國防知識產(chǎn)權(quán)制度。以加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，建立“適度放權(quán)”的國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬政策，原則上將國家財政資金投入產(chǎn)生的國防知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)全部下放給符合條件的項目承擔(dān)單位，而國家享有一定范圍內(nèi)的免費(fèi)使用權(quán)，從根本上解決國防知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用問題。至于免費(fèi)使用的范圍，根據(jù)我國國防工業(yè)的特點(diǎn)，建議在合同目的范圍內(nèi)應(yīng)無償使用；對于合同目的以外的國防應(yīng)用，則需收取一定數(shù)量的使用費(fèi)；對于商業(yè)目的的應(yīng)用，則應(yīng)完全按照市場規(guī)則，收取專利許可費(fèi)或者轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

　　引導(dǎo)形成健康的、可持續(xù)發(fā)展的專利申請動機(jī)。目前，在國防領(lǐng)域?qū)＠暾堖€存在“指標(biāo)驅(qū)動”“報獎驅(qū)動”“職稱驅(qū)動”等問題，從而導(dǎo)致專利質(zhì)量不高、專利維持期限較短等現(xiàn)象，例如，部分單位在完成報獎以后就放棄對專利的維持，據(jù)調(diào)研統(tǒng)計，國防專利平均維持時間只有3年，維持1年的占到21%，維持2年的占到25%?？梢?，不同的專利申請動機(jī)勢必導(dǎo)致不同的專利申請行為，因此，引導(dǎo)形成科學(xué)的專利申請動機(jī)十分重要。對于軍工集團(tuán)公司、國防科研機(jī)構(gòu)和高校等國防領(lǐng)域的專利申請主力軍，一是將專利工作從目前“唯數(shù)量論”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤皬?qiáng)調(diào)量增質(zhì)優(yōu)、加強(qiáng)轉(zhuǎn)化實施”，逐步平衡國防專利與普通發(fā)明專利比重支撐軍民產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展；二是建立基于專利價值分析體系的專利分級分類管理制度，制定科學(xué)制定專利指標(biāo)考核體系，加強(qiáng)專利工作導(dǎo)向。

　　完善國防領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制。通過政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，進(jìn)一步強(qiáng)化國防科技研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接。一是對于提交專利申請、獲得專利授權(quán)的發(fā)明人給予一次性的獎勵；二是職務(wù)發(fā)明在本單位獲得應(yīng)用，使得國防科研項目進(jìn)度加快、降低科研項目成本的，給予發(fā)明人物質(zhì)與精神的獎勵；三是提高國防科研人員在國防科技成果轉(zhuǎn)化中收益比例，將國防科技成果轉(zhuǎn)讓收益用于獎勵完成、轉(zhuǎn)化國防科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員的收益比例不低于50%；二是突破國有企業(yè)事業(yè)單位人員收益工資總額限制。

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