9月27日晚間方正證券公告稱(chēng)，公司當(dāng)日收到控股子公司民族證券的報(bào)告，自9月22日起，公司和民族證券均無(wú)法與公司現(xiàn)任董事、民族證券名譽(yù)董事長(zhǎng)趙大建取得聯(lián)系。至此，坊間傳聞趙大建被有關(guān)部門(mén)帶走調(diào)查的可能性又增加了一分。

　　民族證券20億元款項(xiàng)被調(diào)查

　　方正證券的公告，證實(shí)了外界關(guān)于趙大建的傳聞并非捕風(fēng)捉影。

　　9月25日曾有報(bào)道稱(chēng)，趙大建及秘書(shū)近日被公安人員帶走調(diào)查，但尚不知具體涉案情況。今年8月19日，民族證券董事會(huì)換屆，趙大建辭任董事長(zhǎng)，被聘為名譽(yù)董事長(zhǎng)。

　　一筆20億元的款項(xiàng)，成為民族證券的一道亮閃閃的“緊箍咒”。

　　今年9月9日，方正證券公告稱(chēng)，全資子公司中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》（京調(diào)查字15062號(hào)）。因調(diào)查工作需要，根據(jù)證券、基金、期貨法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定就20.5億元款項(xiàng)事項(xiàng)對(duì)民族證券立案調(diào)查。

　　此前，方正證券2014年度審計(jì)機(jī)構(gòu)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司2014年度財(cái)務(wù)報(bào)表出具了帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)，所涉事項(xiàng)之一為公司全資子公司民族證券審計(jì)機(jī)構(gòu)中準(zhǔn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)民族證券2014年度財(cái)務(wù)報(bào)表出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。導(dǎo)致中準(zhǔn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具保留意見(jiàn)的事項(xiàng)，是其在執(zhí)行審計(jì)程序時(shí)未獲取關(guān)于民族證券2014年12月31日賬面列示的在恒豐銀行存放的20.5億元協(xié)議存款的充分適當(dāng)審計(jì)證據(jù)。此后，相關(guān)部門(mén)發(fā)現(xiàn)民族證券將20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃，涉嫌構(gòu)成違規(guī)行為。北京監(jiān)管局對(duì)民族證券趙大建等人采取譴責(zé)措施，民族證券還收到了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局對(duì)民族證券采取了限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停核準(zhǔn)業(yè)務(wù)申請(qǐng)以及譴責(zé)措施的決定》。

　　趙大建曾任華夏證券總裁

　　現(xiàn)年62歲的趙大建，被認(rèn)為是中國(guó)資本市場(chǎng)的老人。曾經(jīng)是中國(guó)三大證券公司之一的華夏證券，就是在趙大建擔(dān)任總裁時(shí)因多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題產(chǎn)生巨額虧損，被中信證券重組。審計(jì)報(bào)告顯示，趙大建對(duì)華夏證券的虧損負(fù)主要責(zé)任。

　　資料顯示，1983年至1994年，趙大建先后在中國(guó)人民銀行總行機(jī)關(guān)團(tuán)委、黨委任職。1994年1月至1999年7月，趙大建擔(dān)任國(guó)金證券執(zhí)行董事、副總經(jīng)理。1999年，趙大建被任命為華夏證券有限公司臨時(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)、總經(jīng)理。華夏證券當(dāng)時(shí)與南方證券、國(guó)泰證券并稱(chēng)中國(guó)三大全國(guó)性證券公司。

　　此后，華夏證券由于挪用客戶保證金 ，違規(guī)委托理財(cái)、做莊套利等行為，產(chǎn)生巨額虧損。2004年6月，趙大建被免職，同年9月，針對(duì)趙大建的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)開(kāi)始進(jìn)行。審計(jì)結(jié)果表明，趙大建應(yīng)當(dāng)承擔(dān)9項(xiàng)重要責(zé)任，除了上述華夏證券存在的問(wèn)題外，還需對(duì)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)的巨額虧損、對(duì)擅自擔(dān)保導(dǎo)致的資產(chǎn)流失等承擔(dān)責(zé)任。

　　2005年3月7日，趙大建被證監(jiān)會(huì)任命為民族證券黨委書(shū)記。作為當(dāng)時(shí)三家“會(huì)管券商 ”之一，民族證券早期黨組織關(guān)系、領(lǐng)導(dǎo)班子均由證監(jiān)會(huì)管理、任命。2006年1月，趙大建兼任民族證券董事長(zhǎng)。

　　介入方正證券與政泉控股之爭(zhēng)

　　有消息稱(chēng)，2011年郭文貴依靠政泉控股獲得民族證券控股權(quán)，就是趙大建牽線搭橋。郭文貴拿下民族證券后，趙大建仍然擔(dān)任原職。2014年8月，在民族證券與方正證券合并完成后，方正證券計(jì)劃啟動(dòng)一輪非公開(kāi)定向股權(quán)增發(fā)，規(guī)模為120億元。有報(bào)道稱(chēng)趙大建向郭文貴建議不能同意方正證券的股權(quán)增資計(jì)劃，而方正集團(tuán)應(yīng)該在改選方正證券董事會(huì)后，才能審議增資計(jì)劃。方正證券兩大股東的分歧由此開(kāi)始。

　　有消息指出，趙大建今年8月辭去民族證券董事長(zhǎng)職務(wù)，被認(rèn)為是政泉控股對(duì)方正證券控制權(quán)之爭(zhēng)的一種“放棄”。文/本報(bào)記者 劉慎良