原標(biāo)題：“牛散”操縱股價(jià)被罰 虧損2.78億還要罰款300萬

　　證監(jiān)會連續(xù)三周對操縱市場行為作出處罰。9月18日，證監(jiān)會披露，擬對五宗操縱市場案件作出行政處罰，包括青島東海恒信涉嫌操縱180ETF，另外四起案件均為自然人涉案，涉及股票包括國海證券、中國衛(wèi)星、蘇寧云商、信威集團(tuán)、晉西車軸等。

　　證監(jiān)會稱，市場操縱案件通過不正當(dāng)手段，營造不正常的需求關(guān)系，誤導(dǎo)投資者決策，既扭曲市場定價(jià)機(jī)制，又損害了投資者利益，證監(jiān)會將對此類行為堅(jiān)決予以打擊。

　　涉案金額巨大“罰款三倍”

　　昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會對東海恒信涉嫌操縱180ETF、金建勇、張春定、袁海林、葉飛4名自然人涉嫌操縱市場案調(diào)查、審理完畢，上述5案已進(jìn)入告知程序。

　　在公布的5起操縱市場案件中，東海恒信通過6月18日至7月30日間操縱180ETF，獲利1.84億元。其余4人除葉飛為5月13日至6月30日間操縱市場外，時(shí)間均在6-7月間。

　　鄧舸表示，近期處理的幾個(gè)案件因?yàn)樯姘附痤~巨大，在沒收違法所得的基礎(chǔ)上給出了三倍罰款。

　　其中，東海恒信被沒收違法所得1.8億元，并處以5.5億元的罰款；張春定被沒收違法所得并處以2.99億元罰款；葉飛被沒收違法所得并處以1991萬元的罰款；袁海林被依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款；金建勇被沒收違法所得并處以133萬元的罰款。

　　連續(xù)3周處罰操縱市場行為

　　本周已是證監(jiān)會連續(xù)第三周的例行發(fā)布會上，宣布對涉嫌操縱市場案件的處罰結(jié)果。9月11日，馬信琪、孫國棟因涉嫌操縱暴風(fēng)科技、全通教育等13只股票被證監(jiān)會處罰。

　　鄧舸表示，上周公布的2個(gè)操縱案件和本周公布的5個(gè)操縱案件均是新型操縱案件，東海恒信涉嫌操縱180ETF案系證監(jiān)會查處的操縱ETF第一案，金建勇涉嫌操縱國海證券股票價(jià)格案系證監(jiān)會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案，其他案件均是短線操縱案件。其中，張春定在7月16日-20日短短4個(gè)交易日內(nèi)，便使中國衛(wèi)星股票價(jià)格上漲26.69%，個(gè)人獲利9966萬余元。

　　而據(jù)證監(jiān)會此前公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，今年1-6月新增市場操縱類案件共31起，占全部新增案件總數(shù)的10%，創(chuàng)近年來新高。(記者李春平)

　　■ 放大鏡

　　袁海林

　　“牛散”操縱股票巨虧2.8億

　　證監(jiān)會昨日通報(bào)，袁海林于6月1日到7月31日之間，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、虛假申報(bào)、反向交易等方式影響藍(lán)光發(fā)展和蘇寧云商的股價(jià)，并反向賣出。

　　但是，2個(gè)月的操縱時(shí)間，袁海林不僅沒掙到錢，還虧損2.78億元。在其操縱股價(jià)期間，藍(lán)光發(fā)展和蘇寧云商的跌幅分別達(dá)到37.55%、25.58%。

　　新京報(bào)記者查閱資料顯示，袁海林這一名字曾出現(xiàn)在包括航天動(dòng)力、億緯鋰能、中航機(jī)電、太化股份、山東礦機(jī)等多家上市公司前十大股東名單中。

　　在2014年的上市公司年報(bào)中，袁海林新晉成為3家公司前十大流通股股東，其中持有1268萬股中航機(jī)電，位列第三大流通股東，持有2781.57萬股航天動(dòng)力，位列第四大流通股股東，持有294.47萬股太化股份，列第五大流通股股東。不過在上述公司的2015年一季度報(bào)中，顯示袁海林均已退出前十大流通股股東行列。

　　在退出上述3家公司的同時(shí)，袁海林的名字又出現(xiàn)在億緯鋰能、山東礦機(jī)的流通股東名單。2015年一季度，其持有億緯鋰能978.78萬股，為第三大流通股東；持有190.33萬股山東礦機(jī)股份，位列第八大流通股股東。但在今年半年報(bào)中，袁海林又從這兩家公司股東名單中消失了。

　　而在昨日證監(jiān)會處罰名單上，同樣是股價(jià)在操縱期間大跌超30%，金建勇則利用集中持股優(yōu)勢，連續(xù)交易反向賣出國海證券獲利44.2萬元。

　　新京報(bào)記者 李春平

　　葉飛

　　讓人掏錢拜師的“私募冠軍”

　　在昨日罰單中，有一個(gè)響亮的名字——葉飛，這個(gè)葉飛正是多年來叱咤股壇的“私募冠軍”。新京報(bào)記者昨日聯(lián)系到葉飛所在公司的一位員工，她表示公司員工也是昨天下午才得到消息，公司目前正常運(yùn)轉(zhuǎn)，處罰只是葉飛個(gè)人的事情，旗下基金未受影響。

　　證監(jiān)會披露，葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢在尾盤階段連續(xù)買入信威集團(tuán)、晉西車軸、江淮汽車、奧特迅和中青寶等5只股票，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利663.8萬元。

　　公開資料顯示，葉飛畢業(yè)于南京大學(xué)，1994年涉足中國證券市場，2003年進(jìn)行機(jī)構(gòu)私募投資，2007年獲得CCTV中國股市民間高手大賽總冠軍。后來，葉飛擔(dān)任過多只信托陽光私募基金經(jīng)理，管理資金超過5億元。據(jù)揚(yáng)子晚報(bào)報(bào)道，今年5月葉飛在浙江某大學(xué)為一批讀EMBA的老板上炒股課，現(xiàn)場操盤表演兩天收益超15%，老板們紛紛掏腰包交了近30萬元“培訓(xùn)費(fèi)”，然后20多人又投入了數(shù)億元。

　　在本輪股市大跌中，葉飛管理的私募基金倚天雅莉3號，已然成為明星基金。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，今年前三個(gè)月，私募基金整體跑輸大盤，倚天雅莉3號卻一騎絕塵，收益率一度高達(dá)136.76%。6月12日，該基金累計(jì)凈值達(dá)4.157元，穩(wěn)坐月度冠軍。

　　新京報(bào)記者 羅超

　　東海恒信

　　操盤千億級ETF套利業(yè)務(wù)

　　在昨日公布的罰單中，東海恒信涉嫌操縱180ETF案，成為被證監(jiān)會查處的操縱ETF第一案。

　　工商信息顯示，東海恒信成立于2012年12月10日，注冊資本1000萬元，為自然人獨(dú)資企業(yè)，史吏為公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。

　　據(jù)媒體報(bào)道，史吏2006年畢業(yè)于河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)，換過3份工作后2008年涉足ETF業(yè)，并于2012年創(chuàng)立東海恒信。

　　東海恒信官網(wǎng)介紹，其核心團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建于2008年7月，現(xiàn)有專業(yè)交易員四十多人；公司主要從事以ETF為主要投資品種的金融衍生品市場，包括期現(xiàn)套利、分級基金套利、量化交易等方面的投資。

　　東海恒信稱，自2009年起公司每年的成交量達(dá)到1000億以上；于2011年開始涉及期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)，2013年逐步開展分級基金業(yè)務(wù)，現(xiàn)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)已建立合理的盈利模式。

　　就在不久之前，東海恒信由于3個(gè)賬戶存在異常交易行為，被指嚴(yán)重影響正常的證券市場秩序，遭到上交所點(diǎn)名。其中，東海恒信12期及14期則皆成立于今年6月18日，初始規(guī)模同為2.4億元。隨后股市暴跌，政府護(hù)盤行動(dòng)拉開大幕。

　　新京報(bào)記者 朱星

　　■ 相關(guān)新聞

　　中金所對146人限制開倉

　　新京報(bào)訊 (記者李春平)中金所9月18日公告，對18組、146名客戶給予通報(bào)批評、采取限制開倉的監(jiān)管措施。

　　中金所稱，經(jīng)全面排查，發(fā)現(xiàn)楊祖貴、張能斌等18組、共計(jì)146名客戶未履行實(shí)際控制關(guān)系的報(bào)備義務(wù)，違反了中金所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引規(guī)定；部分客戶還存在合并持倉超限情況，違反了交易所限倉規(guī)定。中金所決定對其中存在合并持倉超限、不配合報(bào)備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個(gè)月的處罰措施，對另外5組未履行報(bào)備義務(wù)的客戶采取限制開倉3個(gè)月的處罰措施。

　　我國期貨市場實(shí)行實(shí)名開戶、一戶一碼制度。按照規(guī)定，實(shí)際使用、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實(shí)際控制的，必須切實(shí)履行誠信義務(wù)，主動(dòng)向期貨公司和中金所予以申報(bào)，相關(guān)賬戶的合并持倉不得超過規(guī)定的限度。

　　中金所表示，已將上述客戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單，對其未來的交易行為重點(diǎn)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)可疑行為將一查到底，絕不姑息。

　　自6月中旬A股市場出現(xiàn)劇烈調(diào)整以來，中金所接連出臺包括單邊交易限制、非套保保證金提高等一系列股指期貨嚴(yán)格管控措施，抑制股指期貨過度投機(jī)。