在昨天例行的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會表示，持股5%以上股東、實際控制人及一致行動人的違法減持案件，將根據(jù)違法金額和社會危害性采取有梯次遞增的處罰措施。

　　41宗違法減持類案件全部審理完畢

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會已完成對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作，上述案件已經進入事先告知程序。其中違法超比例金額最高超過9億元，違法減持比例最高達7.81%。至此，41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已經全部審理完畢并進入事先告知程序。

　　證監(jiān)會指出，涉案當事人在超比例減持之后，通過各渠道對減持股票進行適當增持的，屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為，證監(jiān)會將在不改變對違法行為認定的前提下，在違法減持罰款數(shù)額方面對涉案當事人予以從輕處罰。

　　證監(jiān)會還特別指出，近期超比例減持的大股東和實際控制人，其增持比例超過違規(guī)減持比例，證監(jiān)會將酌情予以考慮，但需強調，增持行為不影響對違法行為的定性；大股東和實際控制人實際增持達到一定比例將予以從輕處罰，實行有梯度的從輕處罰幅度；只限于違法減持數(shù)額，不涉及對信息披露違法的處罰。

　　證監(jiān)會查處操縱ETF第一案

　　鄧舸還表示，證監(jiān)會擬對五宗操縱市場案件作出行政處罰。近日，證監(jiān)會已對青島東海恒信涉嫌操縱180ETF案，葉飛涉嫌操縱晉西車軸、奧特迅、江淮汽車等五案審理完畢。證監(jiān)會擬對上述當事人分別作出行政處罰，沒收東海恒信違法所得1.8億元，并處以5.5億元的罰款，合計罰沒7.3億元，對法定代表人給予警告，并處以60萬元罰款；沒收葉飛違法所得并處以1991萬元的罰款。

　　據(jù)了解，青島東海恒信投資管理有限公司涉嫌操縱180ETF，這是證監(jiān)會查處的操縱ETF第一案。另外四起案件均為自然人涉案，分別是金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格，張春定涉嫌操縱“中國衛(wèi)星”股票價格，袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”、“藍光發(fā)展”股票價格，葉飛涉嫌操縱“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5只股票價格。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會依據(jù)證券法、期貨管理條例等，綜合考慮相關證券交易價格等因素，對是否構成操縱行為進行審慎決定。上述5宗案件中，證監(jiān)會在沒收違法所得基礎上，給予了處罰三倍罰款的從重處罰。

　　此外，證監(jiān)會擬處罰非法經營證券業(yè)務6案。證監(jiān)會擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云、黃辰爽作出行政處罰。據(jù)統(tǒng)計，對6公司及董事長等自然人共罰沒1.54億元。

　　鄧舸表示，市場操縱案件通過不正當手段，營造不正常的需求關系，誤導投資者決策，既扭曲了市場定價機制，又損害了投資者利益，證監(jiān)會將對此類行為堅決予以打擊。

　　李超被任命為證監(jiān)會副主席

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨天表示，國務院決定任命李超為證監(jiān)會副主席，免去莊心一的證監(jiān)會副主席職務。中組部同意任命李超為證監(jiān)會黨委委員職務，免去莊心一同志的證監(jiān)會黨委委員職務。 文/本報記者 劉慎良

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