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大股東違規(guī)可戴罪立功

  • 發(fā)布時間：2015-09-19 14:29:54  來源：深圳特區(qū)報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　據(jù)新華社9月18日電 中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人18日就持股5％以上股東、一致行動人和實際控制人違規(guī)減持一事回答了記者提問。

　　近期，證監(jiān)會對持股5％以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊。案件涉及面廣、打擊力度大、影響深遠(yuǎn)。有記者問，證監(jiān)會對上述案件的行政處罰在法律適用和量罰方面基于何種尺度？

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人就此回答說，證監(jiān)會對持股5％以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持類案件嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。違法行為的認(rèn)定方面，嚴(yán)格按照證券法第38條、第86條的規(guī)定，對持股5％以上股東、一致行動人和實際控制人違規(guī)減持過程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰。

　　發(fā)言人說，我們注意到，近期一些超比例減持的大股東、實際控制人，響應(yīng)證監(jiān)會要求，采取補(bǔ)救措施，通過各種途徑增持股票，以維護(hù)上市公司股價穩(wěn)定，一些公司增持的比例已經(jīng)超過了違規(guī)減持的比例。發(fā)言人表示，對這種主動消除或者減輕危害后果的行為，我們在審理中酌情予以考量，并把握以下原則：第一，增持的行為不影響對違法行為的定性。第二，實際增持達(dá)到一定比例的情況下，可以認(rèn)定屬于符合行政處罰法第27條的規(guī)定，予以從輕處罰。為此，按照當(dāng)事人實際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度。第三，從輕處罰只限于對違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。

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