?。ㄉ辖覣01版）證監(jiān)會表示，對于第二批19宗案件，證監(jiān)會嚴(yán)格按照首批案件確定的處理原則，堅(jiān)持依法、公平、公正的執(zhí)法理念進(jìn)行審理。涉案當(dāng)事人在超比例減持之后，通過各種途徑和方式對減持股票進(jìn)行相當(dāng)比例增持的，屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為，符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形。證監(jiān)會在不改變對違法行為認(rèn)定的前提下，在違法減持罰款數(shù)額方面對涉案當(dāng)事人予以從輕處罰。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，上市公司的大股東和實(shí)際控制人，對促進(jìn)公司健康發(fā)展、保護(hù)中小股東合法權(quán)益、維護(hù)資本市場穩(wěn)定負(fù)有不可推卸的責(zé)任。違法減持、短線交易行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實(shí)際控制人缺乏守法意識和守信觀念，對于違背“三公”原則、違反法律規(guī)定的行為，證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊。

　　鄧舸表示，“知錯能改，善莫大焉”，涉案當(dāng)事人在吸取教訓(xùn)之余，應(yīng)及時改過，并積極參與到穩(wěn)定市場、修復(fù)市場、建設(shè)市場的行動中來，為建設(shè)一個公開透明、長期穩(wěn)定、健康發(fā)展的股票市場作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

　　本次打擊的違法減持案件涉及面廣、打擊力度大、影響深遠(yuǎn)。鄧舸表示，為確保依法審理、公平公正，證監(jiān)會對持股5%以上股東、一致行動人和實(shí)際控制人違法減持類案件嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。第一，違法行為的認(rèn)定方面，證監(jiān)會嚴(yán)格按照《證券法》第38條、第86條的規(guī)定，對持股5%以上股東、一致行動人和實(shí)際控制人違規(guī)減持過程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰。第二，法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面，證監(jiān)會嚴(yán)格按照《證券法》第193條和第204條的規(guī)定，對法人和責(zé)任人實(shí)行雙罰制。第三，裁量幅度上，證監(jiān)會統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會危害性，對在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體，按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。

　　對于“近期一些涉案當(dāng)事人通過各種途徑增持上市公司股票，證監(jiān)會在量罰處理時是否會予以考量”的問題，鄧舸表示，已經(jīng)注意到，近期一些超比例減持的大股東、實(shí)際控制人，響應(yīng)證監(jiān)會要求，采取補(bǔ)救措施，通過各種途徑增持股票，以維護(hù)上市公司股價(jià)穩(wěn)定，一些公司增持的比例超過了違規(guī)減持的比例。對這種主動消除或減輕危害后果的行為，證監(jiān)會在審理中酌情予以考量，并把握以下原則：第一，增持的行為不影響對違法行為的定性。第二，實(shí)際增持達(dá)到一定比例的情況下，可以認(rèn)定屬于符合《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，予以從輕處罰。為此，證監(jiān)會按照當(dāng)事人實(shí)際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度。第三，從輕處罰只限于對違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。

　　對于上述實(shí)際增持行為相關(guān)證據(jù)的提交期限上的要求，鄧舸表示，對涉案當(dāng)事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限，證監(jiān)會分為兩種情形考慮：一是當(dāng)事人申請聽證的，應(yīng)當(dāng)于聽證會結(jié)束之前提交相關(guān)增持證據(jù)；二是當(dāng)事人只陳述申辯但不要求聽證的，應(yīng)當(dāng)于收到事先告知書之日起十五日內(nèi)提交相關(guān)增持證據(jù)。