正可謂：福無(wú)雙至、禍不單行。繼股東內(nèi)斗、董事長(zhǎng)失聯(lián)、全資子公司遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查之后，方正證券近日因“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份”再吃證監(jiān)會(huì)罰單。

　　證監(jiān)會(huì)開(kāi)罰單 評(píng)級(jí)恐被降

　　9月以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)于場(chǎng)外配資的清理進(jìn)入最后關(guān)頭，方正證券因違規(guī)操作成為被重罰的機(jī)構(gòu)之一。

　　方正證券于9月12日發(fā)布公告稱，因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，公司被證監(jiān)會(huì)責(zé)令整改，給予警告，沒(méi)收違法所得871.71萬(wàn)元，并處以1743.42萬(wàn)元罰款。時(shí)任公司信息中心負(fù)責(zé)人劉少明、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)部工作人員陸帆給予警告，各處以10萬(wàn)元罰款；長(zhǎng)沙黃興中路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人夏軍、上海延安西路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人楊晟給予警告，各處以5萬(wàn)元罰款。

　　公告顯示，公司對(duì)于外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)和同花順等第三方交易終端軟件，未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解。截至調(diào)查日，公司客戶中有284個(gè)使用HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶。對(duì)上述客戶，公司未按要求采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息。

　　同時(shí)，公司在已知悉并關(guān)注HOMS系統(tǒng)等外接系統(tǒng)存在引發(fā)違規(guī)配資及違反賬戶實(shí)名制管理有關(guān)規(guī)定等問(wèn)題的情況下，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

　　依據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2010年修訂）之規(guī)定，評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按相應(yīng)原則給予扣分。而證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件，作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。此外，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。

　　業(yè)內(nèi)人士稱，雖然1743.42萬(wàn)元的罰單可以承受，但后續(xù)分類評(píng)級(jí)中的扣分降級(jí)對(duì)于方正證券的影響將是巨大的。券商評(píng)級(jí)直接與券商利益掛鉤，評(píng)級(jí)遭降將影響公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，同時(shí)需要繳納更多的投資者保護(hù)基金。

　　子公司遭查 退市風(fēng)險(xiǎn)驟增

　　就在方正證券公告遭遇證監(jiān)會(huì)開(kāi)出1743.42萬(wàn)元罰單的前兩天，即9月10日，公司發(fā)布公告稱，9日，公司全資子公司民族證券收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》。因調(diào)查工作需要，根據(jù)證券、基金、期貨法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定就20.5億元款項(xiàng)事項(xiàng)對(duì)民族證券立案調(diào)查。

　　至于市場(chǎng)關(guān)注的20.5億元款項(xiàng)事項(xiàng)，還要從2014年方正證券收購(gòu)民族證券時(shí)說(shuō)起。2014年7月，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了方正收購(gòu)民族的方案，方正證券向政泉控股、樂(lè)山市國(guó)資經(jīng)營(yíng)公司、東方集團(tuán)、新產(chǎn)業(yè)投資、兵工財(cái)務(wù)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)民族證券100%股權(quán)。8月，收購(gòu)交易完成后，方正證券100%控股民族證券。而方正集團(tuán)以30.55%的股份仍為方正證券第一大股東，政泉控股以21.86%的股份成為方正證券第二大股東。

　　中準(zhǔn)會(huì)計(jì)事務(wù)所在4月29日出具的民族證券2014年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告中表示，民族證券20.5億元存入恒豐銀行的協(xié)議存款并不存在，并出具保留意見(jiàn)。一時(shí)間民族證券被推上風(fēng)口浪尖，方正證券內(nèi)部自查、北京證監(jiān)局對(duì)民族證券的處罰，以及證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查接踵而來(lái)。

　　方正證券5月12日披露，初步查明該20.5億元不是協(xié)議存款，而是以民族證券作為委托人，恒豐銀行作為通道和受托人，并根據(jù)民族證券的投資指令，全部投向了四川信托有限公司的單一資金信托計(jì)劃的委托投資。

　　7月15日，方正證券公告稱，公司因涉嫌未披露控股股東與其他股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系等信息披露違法違規(guī)，而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。方正證券又于7月25日公告稱，如公司因該立案調(diào)查事項(xiàng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定存在重大信息披露違法行為，公司股票將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，并暫停上市。

　　負(fù)面新聞纏身的方正證券于9月7日晚間發(fā)布8月經(jīng)營(yíng)情況公告，公司母公司8月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.11億元，環(huán)比減37%；8月實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.05億元，環(huán)比減48%。而證監(jiān)會(huì)于今年7月17日發(fā)布的2015年證券公司分類結(jié)果顯示，民族證券評(píng)級(jí)由2014年的B級(jí)降為CCC級(jí)，并且成為唯一一家C類券商，在所有參評(píng)的95家證券公司中排名墊底。

　　董事長(zhǎng)身陷訴訟股東內(nèi)斗仍未熄火

　　收購(gòu)民族證券之后，方正證券股東之間便陷入話語(yǔ)權(quán)之爭(zhēng)。

　　自今年1月份方正證券原董事長(zhǎng)雷杰失聯(lián)之后，董事長(zhǎng)的位置就一直由董事何其聰暫代。3月12日晚間，方正證券發(fā)布公告稱，公司開(kāi)會(huì)選舉新一任董事長(zhǎng)。公司現(xiàn)任董事、總裁、代理董事長(zhǎng)何其聰當(dāng)選，成為新任董事長(zhǎng)。但選舉董事何其聰為公司新任董事長(zhǎng)的議案最終是以贊成票6票、反對(duì)票3票獲得通過(guò)的，3名投反對(duì)票的董事都為“政泉系”，其投反對(duì)票理由包括：何其聰在履行代理董事長(zhǎng)職務(wù)期間，不能協(xié)調(diào)各股東之間的關(guān)系，使各股東之間的矛盾激化，沒(méi)有起到使公司穩(wěn)定、發(fā)展的作用。從何其聰?shù)暮?jiǎn)歷上看，不具備統(tǒng)領(lǐng)公司穩(wěn)定發(fā)展的履職能力。何其聰在履行代理董事長(zhǎng)職務(wù)期間，在股東要求行使權(quán)力查閱股東名冊(cè)的事件上不能勤勉盡職，遭到股東多次投訴。同時(shí)，“政泉系”提議推薦韋俊民擔(dān)任本公司的董事長(zhǎng)。

　　方正證券于5月14日收到北京市西城區(qū)人民法院民事傳票，公司第二大股東北京政泉控股有限公司以公司決議效力確認(rèn)糾紛為由對(duì)公司提起訴訟，請(qǐng)求判令公司于2015年3月12日作出的公告編號(hào)為2015-038的《方正證券股份有限公司第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議》中《關(guān)于選舉董事長(zhǎng)的議案》的內(nèi)容無(wú)效。到目前為止，本案尚無(wú)定論。

　　方正證券9月1日發(fā)布公告稱，政泉控股持有公司的全部股份，即21.86%股份已經(jīng)遭到凍結(jié)。后公司又于9月11日收到通知，因中泰信托有限責(zé)任公司訴北京盤(pán)古氏投資有限公司、北京至尊文奇投資有限公司、河南裕達(dá)置業(yè)有限公司、北京政泉控股有限公司一案，公司股東政泉控股持有的公司全部股份已全部被北京市第三中級(jí)人民法院輪候凍結(jié)。

　　雖然方正證券9月1日公告中未披露政泉股份被凍結(jié)的原因，但市場(chǎng)人士猜測(cè)，這仍與股東方內(nèi)斗脫不了干系。