三家違規(guī)公司受到處罰
- 發(fā)布時間：2015-09-03 05:36:05 來源：南寧晚報 責任編輯：羅伯特
中國證監(jiān)會2日發(fā)布消息稱，日前對杭州恒生網絡技術服務有限責任公司（下簡稱恒生公司）、上海銘創(chuàng)軟件技術有限公司（下簡稱銘創(chuàng)公司）、浙江核新同花順網絡信息股份有限公司（下簡稱同花順公司）3公司分別涉嫌非法經營證券業(yè)務案調查、審理完畢。上述3案已進入告知聽證程序。
經查，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開發(fā)具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業(yè)務屬性功能的系統。通過該系統，投資者不履行實名開戶程序即可進行證券交易。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶經營方式的情況下，仍向不具有經營證券業(yè)務資質的客戶銷售系統、提供相關服務，并獲取非法收益，嚴重擾亂證券市場秩序。
證監(jiān)會表示，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司的上述行為違反了證券法第122條的規(guī)定，構成證券法第197條所述非法經營證券業(yè)務的行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據證券法第197條的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關責任人員依法作出行政處罰。
行政處罰內容包括，沒收恒生公司違法所得1.329億元，并處以3.98億元罰款；對恒生公司董事長劉曙峰、總經理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。沒收銘創(chuàng)公司違法所得1598.79萬元，并處以4796萬元罰款；對銘創(chuàng)公司董事長劉照波、總經理謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。沒收同花順公司違法所得217.7萬元，并處以653萬元罰款；對同花順公司副總經理朱志峰、產品經理郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。
證監(jiān)會表示，經營證券業(yè)務必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何人未經許可非法從事證券業(yè)務都是對資本市場基本法律制度的漠視，是對廣大投資者利益的損害，必須予以嚴懲。新華社北京9月2日電
熱圖一覽
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
