新聞源 財(cái)富源

2025年01月10日 星期五

證監(jiān)會嚴(yán)打保薦代表人違法入股

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-08-15 09:33:49  來源：福州日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　■據(jù)新華社北京8月14日電

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸14日說，近期證監(jiān)會對兩起證券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰決定，對保薦代表人李黎明實(shí)施終身市場禁入措施，對戴麗君、劉興華分別實(shí)施10年市場禁入措施，兩案罰沒款共計(jì)1.5億元。

　　根據(jù)證券法，證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　在李黎明案中，李黎明作為證券公司資深投行工作人員，明知自己的持股行為違法，卻刻意隱瞞代持公司身份，試圖藉此規(guī)避法律規(guī)定，具有明顯的主觀故意；在戴麗君、劉興華案中，兩人利用投行部工作的職務(wù)便利，在對擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過程中，借用他人名義受讓、持有擬上市公司股權(quán)，并在公司股票發(fā)行上市并解除限售后賣出，獲取巨額非法利益。

　　鄧舸說，幾個(gè)案件反映出，證券公司合規(guī)工作必須加強(qiáng)，證券公司不能唯業(yè)績和利益至上，而忽視合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)控管理，罔顧從業(yè)人員的道德風(fēng)險(xiǎn)。證券公司要高度重視風(fēng)控管理和合規(guī)建設(shè)，完善制度，排查漏洞，確保將證監(jiān)會各項(xiàng)要求落實(shí)到位。他表示，對保薦代表人借保薦機(jī)會違法入股牟利的行為，證監(jiān)會將持續(xù)保持高壓態(tài)勢，堅(jiān)持從嚴(yán)從快打擊，本著“發(fā)現(xiàn)一起、查處一起”的原則，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，絕不姑息。

熱圖一覽

滾動(dòng)新聞

  • 股票名稱 最新價(jià) 漲跌幅