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嚴(yán)厲打擊保薦代表人違法入股行為

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-08-15 03:22:59  來源：中國證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□本報(bào)記者 王小偉

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸14日表示，近期證監(jiān)會(huì)對兩起證券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰決定，對保薦代表人李黎明實(shí)施終身市場禁入措施，對戴麗君、劉興華分別實(shí)施了十年市場禁入措施，兩案罰沒款共計(jì)1.5億元。

　　鄧舸指出，依據(jù)《證券法》第43條規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。保薦代表人作為證券從業(yè)人員在為發(fā)行人提供保薦服務(wù)時(shí)，利用自己的職務(wù)便利、特殊地位和信息優(yōu)勢，通過直接持有或代持等方式入股擬上市公司攫取暴利的行為，公然觸犯了法律禁令，違背了誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，應(yīng)予以嚴(yán)厲打擊。

　　在李黎明案中，李黎明作為證券公司資深投行工作人員，明知自己的持股行為違法，已構(gòu)成利益沖突，卻刻意隱瞞代持公司身份，試圖藉此規(guī)避法律規(guī)定，具有明顯的主觀故意；在戴麗君、劉興華案中，兩人利用投行部工作的職務(wù)便利，在對擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過程中，（下轉(zhuǎn)A02版）

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