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福建證監(jiān)局摸底 期貨資產(chǎn)管理

  • 發(fā)布時間：2015-08-04 08:31:26  來源：福建日報  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　本報訊 (記者 姚瑾) 創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風險防范是今年期貨監(jiān)管工作的重點。近日，福建證監(jiān)局對轄區(qū)開展了期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)個別公司在業(yè)務(wù)管理和合規(guī)內(nèi)控規(guī)范方面亟待改進。

　　據(jù)了解，福建轄區(qū)先后有兩家期貨公司通過中國期貨業(yè)協(xié)會備案取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并陸續(xù)展業(yè)。為掌握期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展情況，福建證監(jiān)局近期對其中的金友期貨經(jīng)紀有限責任公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況進行了重點專項檢查。

　　通過檢查，福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司不存在利益輸送、非公平交易、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，但在業(yè)務(wù)管理和合規(guī)內(nèi)控規(guī)范方面亟待改進。主要包括未制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具體流程操作指引、流程管控留痕不完備、第三方機構(gòu)遴選工作過度依賴主觀判斷、部門之間的分工和銜接有待優(yōu)化等。

　　福建證監(jiān)局將繼續(xù)關(guān)注轄區(qū)內(nèi)期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展情況，在支持發(fā)展的同時，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。

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