本報訊 記者周琳報道：近日，中國證監(jiān)會資本市場誠信建設辦公室會同中證資本市場運行統計監(jiān)測中心，對中國證監(jiān)會資本市場誠信數據庫數據信息，特別是2014年以來的數據信息，進行了專門的梳理和統計分析。

　　截至2014年年底，中國證監(jiān)會資本市場誠信數據庫累計收錄誠信信息69545條，涵蓋了發(fā)行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務機構、高管人員和從業(yè)人員以及其他相關市場主體的監(jiān)管執(zhí)法信息、媒體反映信息、履行承諾信息等。根據相關數據的統計分析，2014年度，資本市場誠信建設水平得到進一步提高，大多數市場參與主體沒有失信記錄。其中91%上市公司當年沒有失信記錄；67%證券公司當年沒有失信記錄；84%基金管理公司當年沒有失信記錄；89%期貨公司當年沒有失信記錄。

　　從主要數據來看，2014年度資本市場存在違法失信記錄的機構總體較少，總計394家，其中失信記錄數量最多的機構是上市公司，總計231家；其次為機構投資者（41家）和證券公司（40家），其他各類機構整體上失信記錄數量均保持在較低水平，其中新三板公司和律師事務所各有1家。

　　同時，資本市場存在違法失信記錄的人員數量總計1080人，占比最大的是上市公司人員（董事、監(jiān)事、高管及其他相關責任人員）總計634人，約占當年全部失信人數的59%，排名第二的是自然人投資者，共有211名自然人投資者出現失信行為，占比約為20%，再次為會計師事務所及資產評估機構人員105人，約占9.7%。從各類人員失信記錄數量上看，證券公司、基金公司、期貨公司存在失信記錄的人員數量相對較少。

　　從失信行為內容上看，2014年失信行為的違法成本持續(xù)增加，失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大，失信行為總體呈現多樣化態(tài)勢，包括信息披露違法失信、市場交易違法失信、業(yè)務經營違法失信、內控管理違法失信等多種形式，其中信息披露違法失信行為占據主要部分。隨著對主要失信行為的嚴格監(jiān)管執(zhí)法，不同違法失信行為會雜交、糅合，制造或者利用信息優(yōu)勢、借助職務便利等可能將以“創(chuàng)新”的面目出現。