【新華社北京7月30日電】中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布《場外證券業(yè)務備案管理辦法》，管理辦法規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會將對場外證券業(yè)務進行備案，建立場外證券業(yè)務黑名單制度，被列入黑名單的，不得新開展相同場外證券業(yè)務。該管理辦法將自9月1日起正式實施。

　　管理辦法規(guī)定，嚴重違規(guī)的備案機構(gòu)及相關(guān)人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機構(gòu)不得新開展相同場外證券業(yè)務。被永久列入黑名單的備案機構(gòu)，應在保護投資者利益的前提下立即對已存在業(yè)務進行清理，確定清理方式、時限、業(yè)務承接及相關(guān)后續(xù)安排，且不得新開展相同場外證券業(yè)務。

　　根據(jù)管理辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、私募基金管理人從事場外證券業(yè)務的，以及證券監(jiān)管機關(guān)或自律組織規(guī)定應當在協(xié)會備案的機構(gòu)，應當按規(guī)定對其場外證券業(yè)務備案。

　　管理辦法要求備案機構(gòu)及其從業(yè)人員應當嚴守職業(yè)道德，并規(guī)定了7種禁止行為，包括：欺詐客戶；利益輸送；操縱市場；不公平交易；不正當競爭；規(guī)避信息披露義務；其他違法違規(guī)行為。

　　根據(jù)管理辦法，以下14種業(yè)務屬于場外證券業(yè)務：場外證券銷售與推薦；場外證券資產(chǎn)融資業(yè)務；場外證券業(yè)務的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺和技術(shù)服務外包業(yè)務；場外自營與做市業(yè)務；場外證券中間介紹；場外證券投資咨詢業(yè)務；場外證券財務顧問業(yè)務；場外證券經(jīng)紀業(yè)務；場外證券產(chǎn)品信用評級；私募股權(quán)眾籌；場外證券市場增信業(yè)務；場外證券信息服務業(yè)務；場外金融衍生品；證券監(jiān)管機構(gòu)或自律組織根據(jù)場外證券業(yè)務發(fā)展認為需要備案的其他場外證券業(yè)務。