京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）方正證券與民族證券之間的內(nèi)訌還在延續(xù)。政泉控股(民族長券◇股股東)起訴方正證券現(xiàn)任董事長不合規(guī)事件未平，眼下，方正證券終于有機(jī)會(huì)反擊。方正證券昨天一連發(fā)了九則公告，其中有六條內(nèi)容均涉及其全資子公司民族證券違規(guī)被罰。公告顯示，因民族證券20.5億自有資金投資違規(guī)，公司自營業(yè)務(wù)遭叫停。相關(guān)責(zé)任人遭公開譴責(zé)。

　　根據(jù)方正證券公告內(nèi)容顯示，北京證監(jiān)局近日下發(fā)了對(duì)民族證券采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停核準(zhǔn)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，以及譴責(zé)措施的決定。

　　北京證監(jiān)局在核查民族證券20.50億元自有資金投資事項(xiàng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)民族證券存在三大問題：第一，民族證券于2014年9月至12月期間，分七筆累計(jì)將20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃，并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監(jiān)管報(bào)表》以及2014年年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款，導(dǎo)致報(bào)送的月度報(bào)表和年度報(bào)告有誤；第二，該事件暴露出公司在自有資金、合同、印章等方面的內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》等規(guī)定；第三，民族證券2014年9月至今持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例超過《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　為此，北京證監(jiān)局最終對(duì)民族證券采取以下行政監(jiān)管措施：暫停民族證券證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券自營除外）；暫停核準(zhǔn)民族證券新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)；對(duì)民族證券予以譴責(zé)。

　　與此同時(shí)，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第70條的規(guī)定，北京證監(jiān)局還對(duì)民族證券董事長趙大建、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊英、合規(guī)總監(jiān)蔡曉昕、副總經(jīng)理何東均采取了通過證監(jiān)局網(wǎng)站公開譴責(zé)的行政監(jiān)管措施。

　　值得注意的是，就在7月17日，證監(jiān)會(huì)剛剛公布的2015年證券公司分類結(jié)果顯示，95家證券公司中僅有民族證券被評(píng)為C類，其余均為A或B類。