中新網(wǎng)7月24日電 據(jù)北京證監(jiān)局網(wǎng)站消息，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局今日發(fā)布了關(guān)于對(duì)中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停核準(zhǔn)業(yè)務(wù)申請(qǐng)以及譴責(zé)措施的決定，全文如下：

　　中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司：

　　我局在核查你公司20.50億元自有資金投資事項(xiàng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違法違規(guī)行為：

　　一是你公司于2014年9月至12月期間，分七筆累計(jì)將20.50億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃。并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監(jiān)管報(bào)表》及2014年年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款，導(dǎo)致報(bào)送的月度報(bào)表和年度報(bào)告有誤。上述行為違反了《證券法》第148條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第69條的規(guī)定。

　　二是該事件暴露出公司在自有資金、合同、印章等方面的內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷。上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第20條、第23條、第99條的規(guī)定。

　　三是公司2014年9月至今持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例超過《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第22條規(guī)定的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第70條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第35條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取如下監(jiān)管措施：

　　一、暫停你公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(固定收益證券自營(yíng)除外)；

　　二、暫停核準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)；

　　三、對(duì)你公司予以譴責(zé)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。(中新網(wǎng)證券頻道)