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證監(jiān)會公布券商分類結(jié)果

  • 發(fā)布時間：2015-07-18 06:34:11  來源：南京日報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　據(jù)新華社北京7月17日專電 中國證監(jiān)會17日在其網(wǎng)站公布了2015年證券公司分類結(jié)果，將證券公司分為Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ、Ｅ五大類，其中近七成證券公司屬于Ａ類。

　　分類結(jié)果顯示，95家證券公司中，安信證券、北京高華、申萬宏源等64家證券公司為Ａ類，愛建證券、長城國瑞、華金證券等30家證券公司為Ｂ類，僅民族證券1家公司為Ｃ類，級別為ＣＣＣ。沒有Ｄ類和Ｅ類的公司。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，五大類別細分為ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ、ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ、ＣＣＣ、ＣＣ、Ｃ、Ｄ、Ｅ，11個級別。其中Ａ、Ｂ、Ｃ三大類公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力的相對水平。Ｄ類、Ｅ類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

　　證監(jiān)會表示，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

　　證監(jiān)會還表示，證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

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